2019年期货从业资格考试期货法律法规备考试题及答案（11）_第3页

　　21.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。

　　A: 中国期货业协会

　　B: 本交易所会员大会

　　C: 本交易所理事会

　　D: 中国证监会

　　参考答案[D]

　　22.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：( )

　　A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

　　B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

　　C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

　　D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

　　参考答案：[C]

　　23.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：[A]

　　24. 首席风险官向()负责。

　　A: 中国期货业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 期货交易所

　　D: 期货公司董事会

　　参考答案[D]

　　25.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。

　　A: 期货公司总经理或相关责任人

　　B: 期货公司董事长或董事会

　　C: 期货公司股东大会

　　D: 期货公司监事会

　　参考答案[A]

　　26.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　参考答案[D]

　　27.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　参考答案[D]

　　28. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。

　　A: 3000万

　　B: 5000万

　　C: 1亿

　　D: 10亿元

　　参考答案[B]

　　29.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。

　　A: 10个工作日

　　B: 15个工作日

　　C: 1个月

　　D: 3个月

　　参考答案[D]

　　30.《期货交易管理条例》是为了规范期货公司( )业务而制定的。

　　A.结算业务

　　B.自营业务

　　C.经纪业务

　　D.咨询业务

　　参考答案[A]