2019年期货从业资格考试期货法律法规备考试题及答案（6）_第3页

　　21、( )应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

　　A.中国证监会 B.中国期货业协会C.期货交易所 D.期货公司

　　参考答案：B

　　解析：《期货从业人员管理办法》第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

　　22、期货公司交易、结算、财务业务应当由( )办理。

　　A.不同部门和人员分开B.不同部门和人员共同C.相同部门和人员分开D.相同部门和人员共同参考答案：A

　　解析：根据《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 53、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )，但经中国证监会批准延长的除外。

　　A.1个交易日

　　B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日

　　参考答案：C

　　解析：根据《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

　　24、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

　　A.3个B.4个C.5个D.6个

　　参考答案：C

　　解析：根据《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

　　25、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长至( )个交易日。

　　A.15;15

　　B.15;30 C.30;45 D.30;60

　　参考答案：B

　　解析：《期货交易管理条例》第五十一条规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。

　　26、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是( )。

　　A.暂停交易 B.调整涨跌停板幅度C.降低保证金比例 D.按一定原则平仓参考答案：B

　　解析：根据《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

　　27、( )是指已被合约占用的保证金。

　　A.保证金 B.交易保证金C.结算准备金D.履约金

　　参考答案：B

　　解析：根据《期货交易管理条例》第六十九条规定，交易保证金是指已被合约占用的保证金。

　　28、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经验。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.4

　　参考答案：B

　　解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格

　　，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

　　29、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A.5

　　B.10 C.20 D.30

　　参考答案：B

　　解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　30、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。