2019年期货从业资格考试期货法律法规备考试题及答案（5）_第3页

　　21、推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

　　22、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定( )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

　　A.人事管理制度

　　B.客户保证金安全存管制度C.财务管理制度 D.绩效管理制度

　　参考答案：B

　　解析：根据《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：①审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

　　;②审议并决定风险管理、内部控制制度。

　　23、( )依法对保证金安全实施监控。

　　A.期货交易所 B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会 D.中国证监会

　　参考答案：B

　　解析：根据《期货公司管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

　　24、( )不得为非结算会员办理结算业务。

　　A.结算会员和非结算会员B.交易结算会员 C.非结算会员 D.特别结算会员

　　参考答案：B

　　解析：根据《期货交易管理条例》第六十六条规定，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

　　25、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和( )制定的。

　　A.《期货交易所管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司管理办法》 D.《期货从业人员管理办法》参考答案：B

　　解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定本办法。

　　26、期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立( )账户。

　　A.期货结算 B.期货交易 C.期货保证金D.期货准备金参考答案：C

　　解析：《期货公司管理办法》第七十条规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

　　27、从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送( )处理。

　　A.证券业协会 B.中国证监会 C.期货从业协会D.证券交易所参考答案：B

　　解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

　　28、期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善( )。

　　A.公司制度

　　B.人事制度 C.管理模式 D.公司治理 参考答案：D

　　解析：根据《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

　　29、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )。

　　A.3000万元B.4000万元C.4500万元D.5000万元

　　参考答案：C

　　解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元

　　30、《期货从业人员执业行为准则(修订)》自( )起施行。

　　A.2004年6月1日B.2003年7月1日C.2008年4月30日D.2007年1月1日

　　参考答案：C

　　解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十七条规定，本准则自颁布之日起实施，即2008年4月30日。