2019年期货从业资格考试期货法律法规精选试题及答案2_第2页

　　二、多项选择题

　　1.期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拔以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?(　2BC　)[2012年11月真题]

　　A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

　　B.属于期货公司自有的有价证券

　　C.期货公司自有账户中的资金

　　D.客户在期货公司保证金账户中的资金

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第四条规定，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)客户在期货公司保证金账户中的资金;(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。

　　2.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?(　1ABCD　)[2012年9月真题]

　　A.期货交易所自有资金账户

　　B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

　　C.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

　　D.属于期货交易所自有的有价证券

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

　　3.(　　)以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。[2012年3月真题]

　　A.其他期货市场参与者

　　B.期货交易所会员

　　C.保证金存管银行

　　D.客户

　　【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条规定。

　　4.对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改正的，可以采取( )纪律惩戒。

　　A.批评

　　B.追究刑事责任

　　C.通过媒体公开谴责

　　D.取消会员资格并公告

　　【答案】ACD。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。故本题答案为ACD。

　　5.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场( )运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

　　A.平稳

　　B.规范

　　C.健康

　　D.公平

　　【答案】ABC。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定了本规则。故本题答案为ABC。

　　6.期货公司会员单位应按照( )的有关规定，将适当的产品销售给适当的投资者。

　　A.中国证监会

　　B.中国金融期货交易所

　　C.财政部

　　D.期货公司

　　【答案】AB。解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为AB。

　　三、判断题

　　1.实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院应予支持。(　错　)

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。

　　2.期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金，人民法院不予支持。(　对　)[2012年11月真题]

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。