2019年期货从业资格考试期货法律法规精选试题及答案1_第2页

　　16取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过( )向中国期货业协会申请从业资格。

　　A. 其本人

　　B. 其所在期货经营机构

　　C. 期货交易所

　　D. 协会授权机构B

　　17 按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。

　　A. 公司市场开发人员 B. 投资者

　　C. 期货公司开户人员 D. 专职介绍业务人员 B

　　18实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

　　A. 结算会员和非期货公司结算会员

　　B. 结算会员和非结算会员

　　C. 结算会员和一般会员

　　D. 结算会员B

　　19 一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。

　　A. 不存在严重不良诚信记录

　　B. 具有相应的决策机制和操作流程

　　C. 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

　　D. 具备股指期货仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录 B

　　20期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由( )承担举证责任 。

　　A. 客户

　　B. 期货公司

　　C. 客户代理人

　　D. 期货公司经纪人B

　　21境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由( )制订，报国务院批准后施行。

　　A. 国务院期货监督管理机构

　　B. 国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

　　C. 国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门

　　D. 国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门B

　　22期货从业人员违法违规的，由( )依法给予行政处罚。

　　A. 中国期货业协会 B. 中国证监会

　　C. 期货交易所 D. 期货保证金安全存管监控机构 B

　　23下列不属于期货交易所职责的是( )。

　　A. 制定并实施交易规则及其实施细则

　　B. 对保证金安全存管实施监控

　　C. 发布市场信息

　　D. 监管指定交割仓库的期货业务 B

　　24根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。 A. 中国证监会 B. 期货交易各方 C. 所在机构的股东 D. 主管部门 B

　　25下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。

　　A. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

　　B. 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

　　C. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

　　D. 客户的交易指令应当明确、全面B

　　26境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

　　A. 1倍以上2倍以下

　　B. 1倍以上3倍以下

　　C. 1倍以上5倍以下

　　D. 1倍以上10倍以下C

　　27下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。

　　A. 董事长

　　B. 监事

　　C. 首席风险官

　　D. 财务负责人C

　　28客户应当将保证金存入期货公司通过( )网站披露的期货保证金账户。

　　A. 期货交易所

　　B. 中国证监会

　　C. 期货保证金安全存管监控机构

　　D. 中国期货业协会C

　　29下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是( )。

　　A. 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

　　B. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

　　C. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

　　D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况C