2019年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案（九）_第2页

　　第16题

　　王某在A期货公司就职，下列人员中不得作为期货公司资产管理业务客户的是( )。

　　A.王某的妻子

　　B.王某的父亲

　　C.王某以前的生意伙伴

　　D.B期货公司的高管

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第十条的规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

　　第17题

　　持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

　　第18题

　　证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员必须具备( )。

　　A.期货从业人员资格

　　B.期货投资咨询资格

　　C.证券投资咨询资格

　　D.期货从业人员资格和证券投资咨询资格

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

　　第19题

　　首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

　　A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

　　B.《期货交易管理条例》

　　C.《期货公司管理办法》

　　D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　第20题

　　期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

　　C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

　　D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第五十条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

　　第21题

　　根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证券业协会

　　D.各期货公司

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

　　第22题

　　《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是( )。

　　A.2006年5月18日

　　B.2007年4月20日

　　C.2012年7月4日

　　D.2008年3月27日

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十三条规定，本办法自2007年4月20日起施行。

　　第23题

　　期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额( )。

　　A.不超过损失的50%

　　B.不超过损失的90%

　　C.不超过损失的80%

　　D.不超过损失的60%

　　参考答案：D

　　参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不得超过损失的60%。

　　第24题

　　根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国人民银行

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料。

　　第25题

　　期货交易所、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，将处( )。

　　A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　D.3年以上5年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《人民共和国刑法修正案》第五项规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。