11.下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货交易所实行当日无负债结算制度
C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理
答案：A
解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
12.期货投资者保障基金总额达到( )亿元人民币，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A.12
B.10
C.8
D.6
答案：C
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额达到8亿元人民币;(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
13.期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会
答案：B
解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
14.下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。
A.期货公司
B.非期货公司结算会员
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构
答案：D
解析：《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
15.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。
A.是否承担责任由中国证监会决定
B.应当承担相应责任
C.是否承担责任由中国期货业协会决定
D.如损失小，可不承担责任
答案：B
解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
16.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是( )。
A.年度风险监管报表
B.月度风险监管报表
C.周风险监管报表
D.日风险监管报表
答案：A
解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
17.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每年
B.每季
C.每月
D.每周
答案：C
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
18.期货公司开展期货投资咨询业务，( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.应当事后
B.无需
C.应当事中
D.应当事前
答案：D
解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。
19.根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于( )人民币。
A.100万
B.80万
C.50万
D.30万
答案：A
解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
20.( )应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货投资者保障基金管理机构
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货交易所
答案：A
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
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责编：jiaojiao95
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