2019年期货从业资格考试《期货法律法规》习题及答案（四）_第2页

　　16.证券公司与期货公司应当独立经营，保持()等分开隔离。

　　A.财务

　　B.人员

　　C.经营场所

　　D.结算系统

　　17.下列关于中国证监会的表述中正确的是()。

　　A.有权依法对期货公司进行监督管理

　　B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

　　C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

　　D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

　　18.期货公司变更注册资本，应当符合下列()条件。

　　A.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额

　　B.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准

　　C.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

　　D.模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准

　　19.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列()申请材料。

　　A.停业申请书

　　B.停业决议文件

　　C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　20.下列关于期货交易的说法正确的是()。

　　A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地

　　B.因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地

　　C.因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地

　　D.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

　　21.下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是()。

　　A.中级人民法院

　　B.基层人民法院

　　C.最高人民法院根据需要确定的部分基层法院

　　D.高级人民法院根据需要确定的部分基层法院

　　22.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列()条件。

　　A.符合持续性经营规则

　　B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　C.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

　　23.关于独立董事，下列说法正确的是()。

　　A.所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事

　　B.独立董事应当保持独立性

　　C.独立董事不得在期货公司任职

　　D.独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍

　　其进行独立客观判断的关系

　　24.期货公司实际控制人出现下列()情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

　　A.质押所持有的期货公司股权

　　B.被撤销

　　C.变更名称

　　D.涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

　　25.期货公司发生下列()事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

　　A.破产

　　B.解散

　　C.营业部终止

　　D.营业部亏损

　　26.投资者下达交易指令的方式包括()。

　　A.电话

　　B.计算机

　　C.网上委托

　　D.书面委托

　　27.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的()。

　　A.标准

　　B.条件

　　C.处置措施

　　D.行政责任

　　28.期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　A.人员

　　B.业务

　　C.财务

　　D.资产

　　29.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向()报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.监事会或者监事

　　C.董事会

　　D.高级管理人员

　　30.期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是()。

　　A.行为人泄露内幕信息

　　B.行为人将该内幕信息出售给他人

　　C.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货

　　D.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买人期货