2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案（4）_第6页

　　41.期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括(　)。

　　A.为客户交存保证金

　　B.依据客户的要求支付可用资金

　　C.为客户支付手续费

　　D.为客户支付税款

　　42.会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?(　)

　　A.期货交易所的风险准备金

　　B.期货交易所的自有资金

　　C.该会员的保证金

　　D.该会员的自有资金和风险准备金

　　43.期货业协会的职责包括(　)。

　　A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

　　B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

　　C.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为

　　D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　44.国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?(　)

　　A.期货保证金安全存管监控机构

　　B.期货交易所

　　C.交割仓库

　　D.期货公司

　　45.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分j机构的(　)方面提出要求。

　　A.风险管理

　　B.经营条件

　　C.保证金存管

　　D.关联交易

　　46.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危易期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督乍理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?(　)

　　A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

　　B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

　　C.停止批准新增业务或者分支机构

　　D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

　　47.期货投资者保障基金的(　)，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险才平等情况调整确定。

　　A.来源

　　B.规模

　　C.缴纳比例

　　D.缴纳方式

　　48.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有(　)。

　　A.章程和交易规则草案

　　B.期货交易所的经营计划

　　C.拟加入会员或者股东名单

　　D.场地、设备、资金证明文件及情况说明49.期货交易所章程应当载明的事项包括(　)。

　　A.名称、住所和营业场所

　　B.注册资本及其构成

　　C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

　　D.财务会计、内部控制制度

　　50.期货交易所交易规则应当载明的事项包括(　)。

　　A.期货交易信息的发布办法

　　B.期货交易、结算和交割制度

　　C.交易异常情况的处理程序

　　D.交易纠纷的处理方式

　　51.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　)。

　　A.期货交易所合并只能采取新设合并的方式

　　B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

　　C.期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继

　　D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

　　52.期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准?(　)

　　A.章程规定的营业期限届满

　　B.会员大会决定解散

　　C.理事会决定解散

　　D.股东大会决定解散53.关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是(　)。

　　A.每届任期5年

　　B.是会员大会的常设机构，对会员大会负责

　　C.由会员理事和非会员理事组成

　　D.设理事长1人、副理事长1～2人54.期货交易所会员大会行使的职权有(　)。

　　A.选举和更换会员理事

　　B.审议批准理事会和总经理的工作报告

　　C.审议期货交易所风险准备金使用情况

　　D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

　　55.根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括(　)。

　　A.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过

　　B.决定专门委员会的设置

　　C.决定对违规行为的纪律处分

　　D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

　　56.会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有(　)。

　　A.1/4以上理事联名提议

　　B.期货交易所章程规定的情形

　　C.中国证监会提议

　　D.总经理提议

　　57.在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是(、)。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.商务部

　　58.申请设立期货公司，应当具备的条件有(　)。

　　A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人

　　B.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

　　D.有合格的经营场所和业务设施

　　59.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有(　)。

　　A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利

　　B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

　　C.没有较大数额的到期未清偿债务

　　D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

　　60.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　)。

　　A.经营计划

　　B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

　　C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

　　D.律师事务所出具的法律意见书