2018年期货从业资格考试法律法规备考习题及答案（14）_第2页

　　11.下列操纵期货交易价格的行为违反《期货交易管理条例》规定的是(??)。

　　A.联手买卖

　　B.恶意串通

　　C.编造有关期货交易的虚假信息

　　D.传播有关期货交易的虚假信息

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第39条的规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

　　12. 首席风险官不得有下列行为中的(??)。

　　A.利用职务之便牟取私利

　　B.滥用职权，干预期货公司正常经营

　　C.保守期货公司的商业秘密

　　D.做出独立、及时、审慎的判断

　　参考答案：A,B

　　参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第9条的规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第10条的规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第13条第4项和第5项的规定首席风险官不得有下列行为：利用职务之便牟取私利;滥用职权，干预期货公司正常经营。

　　13.下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(??)。

　　A.会员大会由理事长主持

　　B.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开i0日前通知会员

　　C.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

　　D.会员大会有2/3以上会员参加方为有效

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：根据《期货交易所管理办法》第22条的规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第23条的规定，会员大会有2/3以上会员参加有效。会员大会应当对表决事项只做会议纪要，由出席会议的理事签名。

　　14.对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重处以(??)纪律惩戒。

　　A.批评

　　B.协会内通报批评

　　C.通过媒体公开谴责

　　D.取消会员资格并公告

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第9条的规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：①批评;②协会内通报批评;③通过媒体公开谴责;④取消会员资格并公告。

　　15.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于(??)收取手续费。

　　A.交易所规定标准

　　B.经营成本

　　C.证监会规定的标准

　　D.行业自律标准

　　参考答案：B,D

　　参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条第5项的规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。

　　16.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有(??)。

　　A.从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验

　　B.大学专科以上学历

　　C.通过中国证监会认可的资质测试

　　D.履行职责所必需的时间和精力

　　参考答案：A,B

　　参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第7条的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;②具有大学专科以上学历。

　　17.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告(??)。

　　A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

　　B.非结算会员名单及其变化情况

　　C.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

　　D.结算会员名单及其变化情况

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第45条的规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：①非结算会员名单及其变化情况;②金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;③金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;④中国证监会规定的其他事项。

　　18.为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据(??)等行政法规和规章，制定《期货市场客户开户管理》的规定。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《期货交易所管理办法》

　　C.《期货从业人员管理办法》

　　D.《期货公司管理办法》

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第1条的规定，为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险.提高市场运行效率.根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章。制定本规定。

　　19.下列关于客户保证金存放的说法，错误的有(??)。

　　A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金

　　C.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：根据《期货公司监督管理办法》第72条的规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　20.中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括(??)。

　　A.拟任人死亡或者丧失行为能力

　　B.申请人撤回申请材料

　　C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

　　D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第28条的规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以做出终止审查的决定：拟任人死亡或者丧失行为能力;申请人撤回申请材料;申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;