2018年期货从业资格考试法律法规备考习题及答案（12）_第2页

　　11.期货交易应当在依法设立的(　　)或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

　　A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所 D.证券公司

　　12.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是(　　)。

　　A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更注册资本 D.变更住所或者营业场所

　　13.甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示(　　)。

　　A.营业执照 B.书面合同

　　C.责任自负承诺书 D.风险说明书

　　14.期货交易应当采用(　　)方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

　　A.公开的集中交易 B.公开的分散交易

　　C.不公开的分散交易 D.不公开的集中交易

　　15.期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

　　A.国务院 B.中国银监会

　　C.中国期货业协会　　 D.中国证监会和财政部

　　11.A【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

　　12.C【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　13.D【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

　　14.A【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

　　15.D【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　16.《期货交易管理条例》从(　　)开始施行。

　　A.2006年2月7日 B.2006年4月15日

　　C.2007年2月7日 D.2007年4月15日

　　17.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，做出批准或者不批准的决定。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　18.证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是(　　)。

　　A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函

　　19.期货纠纷案件由(　　)管辖。

　　A.最高人民法院 B.基层人民法院 C.中级人民法院 D.高级人民法院

　　20.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，(　　)。

　　A.由从业人员承担相应责任 B.由机构承担相应责任

　　C.由从业人员和机构承担连带责任 D.由第三方承担相应责任

　　16.D【解析】《期货交易管理条例》已经2007年2月713国务院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行。

　　17.C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

　　18.C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故C选项符合题意。’

　　19.C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条的规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。故C选项符合题意。

　　20.A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。故A选项符合题意。