2018年期货从业资格考试法律法规备考习题及答案（3）_第2页

　　第13题单选

　　未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由(　　)责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　A.中国证监会

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.期货交易所

　　D.期货交易业协会

　　参考答案：A

　　参考解析： 参见《期货从业人员管理办法》第三十一条规定。

　　第14题单选

　　证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以(　　)。

　　A.协助期货公司向客户提示风险

　　B.为客户提供融资

　　C.代客户下达平仓指令

　　D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

　　参考答案：A

　　参考解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。

　　第15题单选

　　期货公司从事金融期货结算业务的，应当经(　　)批准。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.中国期货业协会

　　D.中国银监会

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)批准，取得金融期货结算业务资格。

　　第16题单选

　　期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会会同财政部

　　C.财政部

　　D.期货投资者保障基金管理机构

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

　　第17题单选

　　(　　)可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.期货投资者保障基金管理机构

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

　　第18题单选

　　根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知()。

　　A.证券交易所

　　B.经营机构

　　C.国务院监督委员会

　　D.证券业协会

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第六条规定，

　　投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。

　　第19题单选

　　中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新(　　)。

　　A.从业资格注册、考试成绩等信息

　　B.从业资格注册、诚信记录等信息

　　C.从业人员注册、工作业绩等信息

　　D.从业人员注册、客户服务等信息

　　参考答案：B

　　参考解析： 参见《期货从业人员管理办法》第二十一条第一款规定。

　　第20题单选

　　下列属于会员制期货交易所理事会职权的是(　　)。

　　A.任免期货交易所总经理

　　B.选举和更换会员理事

　　C.决定会员的接纳和退出

　　D.决定解散期货交易所

　　参考答案：C

　　参考解析： A项，根据《期货交易所管理办法》第三十三条，总经理、副总经理由中国证监会任免。根据第二十条，BD两项为会员制期货交易所会员大会的职权。

　　第21题单选

　　会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件

　　有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处(　　)。

　　A.5万元以上10万元以下罚款

　　B.1万元以上5万元以下罚款

　　C.3万元以上10万元以下罚款

　　D.3万元以上5万元以下罚款

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第七十六条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　第22题单选

　　下列主体中，不必提取风险准备金的是(　　)。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.非期货公司结算会员

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　第23题单选

　　期货交易所联网交易的，应当(　　)。

　　A.于决定之日起十日之内内报告中国证监会

　　B.经中国证监会批准

　　C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

　　D.经住所地中国证监会派出机构批准

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

　　第24题单选

　　首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责(　　)。

　　A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

　　B.期货公司的合法性和风险管理

　　C.监督期货公司其他高级管理人员

　　D.监管期货公司业务执行

　　参考答案：A

　　参考解析： 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定。

　　第25题单选

　　张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为(　　)万元。

　　A.15

　　B.14.5

　　C.14

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+5×90%=14.5(万元)。