2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案14

　　单选题

　　1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。

　　A: 不承担责任

　　B: 承担次要赔偿责任

　　C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%

　　D: 全部承担赔偿责任

　　参考答案[D]

　　2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。

　　A: 2003年7月1日

　　B: 2003年7月10日

　　C: 2003年6月31日

　　D: 2003年7月31日

　　参考答案[A]

　　3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。

　　A: 配额

　　B: 依法征税

　　C: 许可证

　　D: 审核

　　参考答案[C]

　　4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。

　　A: 3年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　参考答案[B]

　　5.题干: ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　A: 中国期货业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 中国证券业协会

　　D: 期货交易所

　　参考答案[B]

　　6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。

　　A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

　　B: 任用不具备资格的期货从业人员

　　C: 挪用客户保证金

　　D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

　　参考答案[B]

　　7.题干: 期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

　　A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续

　　B: 股东大会决定解散

　　C: 破产

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　参考答案[C]

　　8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。

　　A: 自然人

　　B: 国有企业

　　C: 投机客户

　　D: 期货交易所会员

　　参考答案[D]

　　9.题干: 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。

　　A: 客户代表

　　B: 公司的交易部经理

　　C: 公司的运作部经理

　　D: 出市代表

　　参考答案[D]

　　10.题干: 我国的期货交易必须在( )内进行。

　　A: 期货交易所

　　B: 商品交易市场

　　C: 商品产地

　　D: 买卖双方约定的场所

　　参考答案[A]