2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案10

2018年期货从业资格考试法律法规习题及答案10

　　1.(　　)是指因信息系统故障或内部控制方面的缺陷导致意外损失的可能性。

　　A.法律风险

　　B.信用风险

　　C.流动性风险

　　D.操作风险

　　【解析】操作风险是指期货公司或投资者在交易过程中因操作不当或内部控制制度的觫陷或信息系统故障而咢致意外损失的可能性。该类风险贯穿于期货交易的整个流程，期货公司和投资者必须时刻警惕。

　　2.(　　)是指在期货衮易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。

　　A.法律风险

　　B.信用风险

　　C.市场风险

　　D.操作风险

　　【解析】法律风险是指在期货衮易中，由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收 的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。

　　3.下列(　　)属于期货市场的法律风险。

　　A.投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同

　　B.期货公司信息系统故障而导致意外损失的可能性

　　C.期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸

　　D.交易对手不履行履约责任的风险

　　【解析】B项属于操作风险;C项属于流动性风险;D项属于信用风险。

　　4.(　　)来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响。

　　A.可控风险

　　B.不可控风险

　　C.代理风险

　　D.交易风险

　　【解析】不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险，这类风险来自期货市场之外，具体包括两类：①宏观环境变化的风险，这类风险是通过影响供求关系进而影响相关期货品种的价格而产生的;②政策性风险，如果政策不合理、政策变动过频或者政策发布缺乏透明度等，都可能在不同程度上对期货市场的相关主体产生直接或间接的影响，造成不可预期的损失，进而引发风险。

　　5.政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于(　　)。

　　A.可控风险

　　B.不可控风险

　　C.代理风险

　　D.交易风险

　　【解析】不可控风险的类别之一是宏观环境变化的风险，这类风险是通过影响供求关系进而影响相关期货品种的价格而产生的，具体可分为不可抗力的自然因素变动的风险，以及由于政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险。

　　6.(　　)是指通过期货市场相关主体采取措施可以控制或可以管理的风险。

　　A.可控风险

　　B.不可控风险

　　C.代理风险

　　D.交易风险

　　【解析】可控风险是指通过期货市场相关主体采取措施可以控制或管理的风险，如交易所的管理风险和技术风险等。这些风险可以通过市场主体采取一些措施进行防范、控制和管理。

　　7.(　　)是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。

　　A.可控风险

　　B.不可控风险

　　C.代理风险

　　D.交易风险

　　【解析】代理风险是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。客户在选择期货公司时应对期货公司的规模、资信、经营状况等对比选择，确立最佳选择后与该公司签订《期货经纪合同》，如果选择不当，就会给客户将来的业务带来不便和风险。

　　8.下列属于期货公司风险的是(　　)。

　　A.交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

　　B.期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险

　　C.客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

　　D.对期货市场监管不力、法制不健全

　　【解析】A项属于期货交易所的风险;C项属于客户的风险;D项属于政府及监管部门的风险。

　　9.因客户资信状况恶化而出现违规行为属于(　　)。

　　A.期货公司风险

　　B.期货交易所风险

　　C.客户风险

　　D.政府风险—

　　【解析】期货公司风险分两种，其一就是由于客户方面的原因而给期货公司带来的风险，如客户资信状况恶化、客户有违规行为等。

　　10.以下不属于期货市场风险成因的是(　　)。

　　A.价格波动

　　B.杠杆效应

　　C.行政干预

　　D.非理性投机

　　【解析】期货市场风险的成因主要有四个方面：价格波动、杠杆效应、非理性投机和市场机制不健全。