参考答案：
1. 答案C《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第二条规定，本规定所称股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管
制度安排。故C 选项符合题意。
2. 答案B《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。故B 选项符合题意。
3. 答案D《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故D 选项符合题意。
4. 答案D《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十六条规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。故D 选项正确。
5. 答案A《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资
者申请股指期货交易编码。故A 选项正确。
6. 答案C《股指期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。故C 选项符合题意。
7. 答案A《股指期货投资者适当性制度操作指引》第九条规定，期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。故A 选项说法不正确。第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。故B、C 选
项说法正确。第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80 分的投资者申请开立股指期货交易编码。故D 选项说法正确。
8. 答案C《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十二条规定，期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。故C 选项符合题意。
9. 答案D《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。故D 选项符合题意。
10. 答案C《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十五条规定，投资者在期货公司为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。故C 选项符合题意。
11. 答案A《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100 万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。故A 选项符合题意。
12. 答案B《股指期货投资者适当性制度操作指引》第二十四条规定，期货公司不得为综合评估得分在70 分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80 分的投资者申请开立股指期货交易编码。故B 选项正确。
13. 答案D《股指期货投资者适当性制度操作指引》第二十五条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10 分与5 分，两项评分相加为投资者基本情况得分。故D 选项说法正确，A、B、C 选项说法不正确。
14. 答案D《股指期货投资者适当性制度操作指引》第二十八条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20 分与10 分，两项评分较高者为投资经历得分。故D 选项说法正确，A、B、C 选项说法不正确。
15. 答案C《股指期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。故C 选项符合题意。
16. 答案D《股指期货投资者适当性制度操作指引》第三十三条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务
状况评估得分，各项评分不得累加。故D 选项符合题意。
17. 答案C《股指期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定，期货公司应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。故C 选项符合题意
1 2
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题