2018年期货从业资格考试《法律法规》试题及答案（9）_第3页

　　二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)

　　61.我国期货交易所的职责包括()。

　　A.提供交易的场所、设施和服务

　　B.设计合约，安排合约上市

　　C.组织并监督交易、结算和交割

　　D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

　　62.期货公司可以申请的期货业务包括()。

　　A.经营境内期货经纪业务

　　B.经营境外期货经纪业务

　　C.期货投资咨询业务

　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

　　63.期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　A.成交量

　　C.持仓量

　　B.成交价

　　D.最高价与最低价

　　64.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同()制订，并报国务院批准。

　　A.国务院商务主管部门

　　B.国有资产监督管理机构

　　C.银行业监督管理机构

　　D.外汇管理部门

　　65.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的()提出要求。

　　A.经营条件

　　B.风险管理

　　C.内部控制

　　D.保证金存管

　　66.期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

　　A.违反规定收取手续费的

　　B.违反规定使用、分配收益的

　　C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

　　D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

　　67.下列关于期货交易所的说法正确的是()。

　　A.期货交易所不具有法人资格

　　B.期货交易所不以营利为目的

　　C.期货交易所是实行自律管理的法人

　　D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

　　68.与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列()事项。

　　A.会员资格及其管理办法

　　B.会员的权利和义务

　　C.对会员的纪律处分

　　D.交易纠纷的处理办法

　　69.会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是()。

　　A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

　　B.选举和更换会员理事

　　C.审议批准理事会和总经理的工作报告

　　D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

　　70.关于交易所结算制度，下列说法正确的是()。

　　A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

　　B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算

　　C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算

　　D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

　　71.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会的派出机构

　　C.期货交易所

　　D.期货业协会

　　72.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括()0

　　A.变更法定代表人申请书

　　B.拟任法定代表人任职资格证明

　　C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　73.期货公司建立并完善公司治理的原则有()。

　　A.明晰职责

　　B.审慎监督

　　C.强化制衡

　　D.加强风险管理

　　74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中()。

　　A.指定受托人及明确其受托权限

　　B.约定联络方式

　　C.约定指令下达方式

　　D.预留受托人签字

　　75.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有()。

　　A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

　　B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

　　C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

　　D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

　　76.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责()。

　　A.从业资格的认定

　　B.从业资格的管理

　　C.从业资格的撤销

　　D.组织从业资格考试

　　77.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取()措施。

　　A.责令改正

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.罚款

　　78.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当()。

　　A.坚决予以抵制

　　B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

　　C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

　　D.直接向中国证监会或者协会报告

　　79.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

　　A.金融期货结算业务资格申请书

　　B.从事金融期货结算业务的计划书

　　C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

　　D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

　　80.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有()。

　　A.非结算会员名单及其变化情况

　　B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

　　C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

　　D.中国证监会规定的其他事项

　　81.申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是()。

　　A.通过中国证监会认可的资质测试

　　B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

　　C.有履行职责所必需的时间和精力

　　D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

　　82.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有()。

　　A.申请书

　　B.任职资格申请表

　　C.2名推荐人的书面推荐意见

　　D.身份、学历、学位证明

　　83.制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是()。

　　A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

　　B.防范和隔离风险

　　C.维护期货市场的秩序

　　D.促进期货市场积极稳妥发展

　　84.证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开下列()信息。

　　A.受托从事的介绍业务范围

　　B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　D.客户开户和交易流程、出入金流程

　　85.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当()。

　　A.责令其限期整改

　　B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

　　C.处以罚款

　　D.对直接责任人员给予纪律处分

　　86.期货公司持有的金融资产，按照()采取不同比例进行风险调整。

　　A.分类

　　B.账龄

　　C.流动性

　　D.可回收性

　　87.风险监管报表编制完成后，下列()人员应当在风险监管报表上签字确认。

　　A.期货公司法定代表人

　　B.经营管理主要负责人

　　C.财务负责人、结算负责人

　　D.制表人

　　88.期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当()。

　　A.认定风险监管指标不符合规定标准

　　B.直接对公司进行现场检查

　　C.要求期货公司补充更正

　　D.要求期货公司限期报送

　　89.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是()。

　　A.操纵期货交易价格

　　B.欺诈投资者

　　C.内幕交易

　　D.协助或协同他人进行违法违规活动

　　90.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

　　A.谨慎

　　B.诚实

　　C.客观

　　D.毫无保留