2018年期货从业资格考试法律法规练习（18）_第2页

　　16. 经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币( )万元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1500

　　参考答案：B

　　答题思路：参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(三)项的规定。

　　17. 期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　答题思路：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。

　　18. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。

　　A.现场检查

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.要求其提供书面理由

　　参考答案：A

　　答题思路：期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

　　19. 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　A.公开、公平、公信

　　B.公平、公信、公正

　　C.公正、公信、公开

　　D.公开、公平、公正

　　参考答案：D

　　答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第五条规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　20. 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：C

　　答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定，聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。

　　21. 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

　　A.6个月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年或永久

　　参考答案：D

　　答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

　　22. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。

　　A.自身利益优先

　　B.公司利益优先

　　C.投资者利益优先

　　D.确保投资者的利益得到公平的对待

　　参考答案：D

　　答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第九条规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

　　23. 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，( )。

　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

　　C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

　　D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

　　参考答案：A

　　答题思路：《刑法》第一百八十一条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

　　24. 未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，( )。

　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

　　C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金

　　D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金

　　参考答案：A

　　答题思路：根据《刑法》第二百二十五条第(三)项规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

　　25. 国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处( )年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　答题思路：参见《刑法》第一百六十三条、第三百八十六条和第三百八十三条的规定。

　　26. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。

　　A.过错责任

　　B.无过错责任

　　C.过错推定

　　D.严格责任

　　参考答案：A

　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，妍货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

　　27. 甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲( )。

　　A.应当视为按市价交易

　　B.可以视为按市价交易

　　C.因指令不明，无法执行该指令

　　D.可以拒绝执行

　　参考答案：A

　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

　　28. 期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当( )。

　　A.由证监会对期货交易所进行处罚

　　B.由期货交易所承担赔偿责任

　　C.由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任

　　D.由期货交易所和期货公司共同承担该损失

　　参考答案：B

　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。

　　29. 在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。

　　A.期货交易所规定的标准

　　B.中国证监会规定的标准

　　C.国务院规定的标准

　　D.期货业协会规定的标准

　　参考答案：A

　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

　　30. 某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( )。

　　A.由期货公司自行承担

　　B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

　　C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

　　D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

　　参考答案：D

　　答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。