2017年期货从业《期货法律法规》练习题（十六）_第3页

　　13.甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请

　　交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用，根据上述事实，请回答以下2题

　　(1)如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以(　　)

　　A要求期货公司承担侵权责任

　　B要求期货交易所承担违约责任

　　C要求期货公司承担违约责任

　　D要求期货交易所对期货公司承担担保责任

　　答案：C

　　(2)对于货物的质量问题，乙应当向(　　)主张权利P143+47

　　A期货公司

　　B中国期货业协会

　　C交割仓库

　　D期货交易所

　　答案：CD

　　14.2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答以下2题

　　(1)对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是(　　)P57+37

　　A.期货公司应当立即书面通知全体股东

　　B.期货公司应当立即向监管机构报告

　　C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

　　D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

　　答案：AB

　　(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是(　　)P57+37

　　A.期货公司书面通知全体股东

　　B.期货公司口头通知全体控股股东

　　C.期货公司在股东会上予以报告

　　D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

　　答案：A

　　15.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)

　　A.挪用客户保证金

　　B.未能有限控制投资风险

　　C.从事期货自营业务

　　D.为股东提供融资

　　答案：CD

　　16.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。

　　(1)下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是(　　)

　　A因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保

　　B期货公司不得向甲公司提供融资

　　C期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

　　D甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

　　答案：ACD

　　(2)甲公司在期货公司股东大会的表决权占比为(6%)

　　17.某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是(　　)

　　A拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

　　B公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意

　　C应当根据章程的规定进行提名和聘任

　　D应当由股东会做出决议

　　答案：ABC

　　18.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为(　　)P102+7

　　A6000万元

　　B6450万元

　　C5550万元

　　D5700万元

　　答案：C