2017年期货从业《期货法律法规》练习题（十五）_第3页

　　41、 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。

　　A: 职业纪律 B: 专业胜任能力

　　C: 职业品德 D: 职业创新能力

　　A B C D

　　答案：d

　　42、 为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。

　　A: 岗位培训 B: 后续职业培训

　　C: 分析师培训 D: 学历教育

　　A B C D

　　答案：b

　　43、 ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A: 《期货高管人员任职资格管理办法》 B: 《期货从业人员执业行为准则》

　　C: 《期货从业人员行为规范》 D: 《期货从业人员经纪业务规范》

　　A B C D

　　答案：b

　　44、 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　A: 公开、公平、公证 B: 公平、公证、公信

　　C: 公正、公开、公信 D: 公开、公平、公正

　　A B C D

　　答案：d

　　45、 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

　　A: 及时向主管部门报告 B: 公平对待该投资者

　　C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D: 了解投资者的投资目标

　　A B C D

　　答案：c

　　46、 若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为( )有效。

　　A: 当日有效 B: 三天内有效

　　C: 指令未撤销前有效 D: 长期有效

　　A B C D

　　答案：a

　　47、 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

　　A: 百分之六十 B: 百分之八十

　　C: 百分之二十 D: 百分之四十

　　A B C D

　　答案：a

　　48、 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。

　　A: 中国期货业协会 B: 期货交易所

　　C: 中国证监会 D: 期货交易所会员大会

　　A B C D

　　答案：b

　　49、 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。

　　A: 不超过50% B: 不超过20%

　　C: 不超过80% D: 不超过60%

　　A B C D

　　答案：c

　　50、 期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

　　A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散

　　C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散

　　A B C D

　　答案：c

　　51、 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。

　　A: 客户代表 B: 公司的交易部经理

　　C: 公司的运作部经理 D: 出市代表

　　A B C D

　　答案：d

　　52、 我国的期货交易必须在( )内进行。

　　A: 期货交易所 B: 商品交易市场

　　C: 商品产地 D: 买卖双方约定的场所

　　A B C D

　　答案：a

　　53、 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。

　　A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章

　　C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D: 人事部门的鉴定材料

　　A B C D

　　答案：d

　　54、 期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

　　A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度

　　C: 内部监督体系 D: 内部控制模式

　　A B C D

　　答案：a

　　55、 ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A: 《期货高管人员任职资格管理办法》 B: 《期货从业人员执业行为准则》

　　C: 《期货从业人员行为规范》 D: 《期货从业人员经纪业务规范》

　　A B C D

　　答案：b

　　56、 审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。

　　A: 期货交易所规定的保证金比例 B: 期货经纪公司规定的保证金比例

　　C: 客户实际交纳的保证金 D: 中国证监会规定的保证金比例

　　A B C D

　　答案：a

　　57、 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

　　A: 5;10 B: 10;20

　　C: 15;30 D: 7;14

　　A B C D

　　答案：c

　　58、 期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。

　　A: 中国期货业协会 B: 本交易所会员大会

　　C: 本交易所理事会 D: 中国证监会

　　A B C D

　　答案：d

　　59、 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。

　　A: 非盈利企业法人 B: 非盈利民间团体

　　C: 官方机构 D: 按其章程实行自律性管理的法人组织

　　A B C D

　　答案：d

　　60、 依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( )

　　A.三分之一以上会员联名提议时 B.中国期货业协会提议时

　　C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时 D.理事会认为必要时

　　A B C D

　　答案：b

　　61、 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。

　　A: 交易所规定标准 B: 经营成本或行业自律标准

　　C: 证监会规定的标准 D: 期货经纪公司规定的标准

　　A B C D

　　答案：a