2017年期货从业《期货法律法规》练习题（十四）_第3页

　　41、 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。

　　A.5年 B.10年

　　C.15年 D.20年

　　A B C D

　　答案：d

　　42、 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。

　　A: 服务周到 B: 技能熟练

　　C: 诚实信用 D: 小心谨慎

　　A B C D

　　答案：c

　　43、 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。

　　A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

　　C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

　　A B C D

　　答案：c

　　44、 首席风险官向()负责。

　　A: 中国期货业协会 B: 中国证监会

　　C: 期货交易所 D: 期货公司董事会

　　A B C D

　　答案：d

　　45、 首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。

　　A: 期货公司总经理或相关责任人 B: 期货公司董事长或董事会

　　C: 期货公司股东大会 D: 期货公司监事会

　　A B C D

　　答案：a

　　46、 期货投资者保障基金实行( )。

　　A.全额补偿 B.半额补偿

　　C.三分之一补偿 D.比例补偿

　　A B C D

　　答案：d

　　47、 企业从事境外期货业务须经( )批准。

　　A: 中国证监会 B: 国务院

　　C: 商务部 D: 国家外汇管理局

　　A B C D

　　答案：b

　　48、 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　A: 公开、公平、公证 B: 公平、公证、公信

　　C: 公正、公开、公信 D: 公开、公平、公正

　　A B C D

　　答案：d

　　49、 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。

　　A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

　　C: 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

　　A B C D

　　答案：c

　　50、 期货业协会的权力机构是()。

　　A.会员大会 B.理事会

　　C.期货部 D.理事长

　　A B C D

　　答案：a

　　51、 为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。

　　A: 岗位培训 B: 后续职业培训

　　C: 分析师培训 D: 学历教育

　　A B C D

　　答案：b

　　52、 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

　　A: 及时向主管部门报告 B: 公平对待该投资者

　　C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D: 了解投资者的投资目标

　　A B C D

　　答案：c

　　53、 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于( )。

　　A: 双方违约行为 B: 违背诚实信用原则的行为

　　C: 恶意进行磋商 D: 单方违约行为

　　A B C D

　　答案：b

　　54、 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。

　　A.1年 B.2年

　　C.3年 D.5年

　　A B C D

　　答案：c

　　55、 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。

　　A: 不超过50% B: 不超过20%

　　C: 不超过80% D: 不超过60%

　　A B C D

　　答案：c

　　56、 首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。

　　A: 期货公司总经理或相关责任人 B: 期货公司董事长或董事会

　　C: 期货公司股东大会 D: 期货公司监事会

　　A B C D

　　答案：a

　　57、 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。

　　A.1年 B.5年

　　C.10年 D.20年

　　A B C D

　　答案：d

　　58、 首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。

　　A.7日 B.10日

　　C.15日 D.30日

　　A B C D

　　答案：d

　　59、 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的()缴纳形成。

　　A.5% B.10%

　　C.15% D.20%

　　A B C D

　　答案：c

　　60、 期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

　　A.每周 B.每月

　　C.每季度 D.每年

　　A B C D

　　答案：c

　　61、 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。

　　A: 竞业准则 B: 专业胜任能力

　　C: 职业道德 D: 职业创新能力

　　A B C D

　　答案：d