2017年期货从业《法律法规》练习试题（八）_第3页

　　18.公司制期货交易所股东大会行使的职权有()。

　　A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

　　B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

　　C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

　　D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

　　19.下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()。

　　A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

　　B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

　　C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

　　D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

　　20.在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有()。

　　A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会

　　B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会

　　C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理

　　D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

　　1、【答案】ABCD

　　【解析】期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

　　2、【答案】ABCD

　　【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理和监管的相关规定，要求考生予以识记。

　　3、【答案】AD

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分金额补偿，超过10万元的部分按90%补偿;②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按80%补偿。

　　4、【答案】BD

　　【解析】期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：①符合持续性经营规则;②近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　5、【答案】ABCD

　　【解析】期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书;②变更住所的详细计划;③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;④妥善处理客户保证金和持仓的报告;⑤中国证监会规定的其他材料。

　　6、【答案】ACD

　　【解析】期货公司申请设立营业部，除应当具备选项A、C、D所列条件外，还应当具备：申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格，以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　7、【答案】ABCD

　　【解析】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：设立营业部申请书;拟设立营业部的决议文件;申请日前3个月月末的风险监管报表;营业部的管理制度文本;拟任负责人任职资格申请材料或证明;拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件;营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;等等。

　　8、【答案】ABCD

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第26条规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更营业部营业场所申请书;②变更营业部营业场所的详细计划;③对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告;④拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;⑤中国证监会规定的其他材料。

　　9、【答案】ABC

　　【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

　　10、【答案】ABCD

　　【解析】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

　　11、【答案】ABCD

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第34条第1款规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　12、【答案】ABCD

　　【解析】期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;质押所持有的期货公司股权;决定转让所持有的期货公司股权;不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;变更名称;合并、分立或者进行重大资产、债务重组;被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产;其他可能影响期货公司股权变更的情形。

　　13、【答案】ABCD

　　【解析】根据《期货公司管理办法》第36条规定，期货公司实际控制人发生下列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：①涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;②变更名称;③合并、分立或者进行重大资产、债务重组;④被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产。

　　14、【答案】ABC

　　【解析】本题考查理事会的职权，考生要将其与会员大会、总经理的职权区分开来，将三者相互比较加以记忆。选项D属于会员大会行使的职权。

　　15、【答案】ABC

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第28条规定，选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。

　　16、【答案】ABCD

　　【解析】会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。

　　17、【答案】ABCD

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第34条规定，总经理除行使选项A、B、C、D所列职权外，还可以行使下列职权：根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;拟订风险准备金的使用方案;拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;决定期货交易所员工的工资和奖惩;等等。

　　18、【答案】ABCD

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第20条和第37条规定，公司制期货交易所股东大会行使的职权除选项A、B、C、D所列事项外，还包括：审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项等。

　　19、【答案】ABCD

　　【解析】本题考查公司制期货交易所董事会行使的职权。考生要将此考点与股东大会、会员制期货交易所理事会的职权相比较来掌握。

　　20、【答案】ABC

　　【解析】公司制期货交易所设监事会，而会员制期货交易所不设。