期货从业资格考试《法律法规》综合题及答案（2套）_第2页

　　A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

　　B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

　　C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

　　D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任

　　答案：B

　　10.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是(　　)P59+52

　　A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

　　B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

　　C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

　　D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

　　答案：C

　　小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是(　　)P59+52+53

　　A公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

　　B公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

　　C公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

　　D公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

　　答案：ACD

　　11.2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是(　　)

　　A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

　　B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

　　C.监管机构可以撤销陈某的任职资格

　　D.监管机构可以处罚期货公司

　　答案：BCD

　　12.某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下2题

　　(1)下列关于王某开展工作的做法，正确的是(　　)P89+2590+28

　　A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

　　B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况

　　C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

　　D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

　　答案：CD

　　(2)因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是(　　)P89+23

　　A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告

　　B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

　　C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

　　D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

　　答案：AB

　　13.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令

　　改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括(　　)P124+43

　　A.刘某

　　B.王某

　　C.张某

　　D.李某

　　答案：ABD

　　14.期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是(　　)

　　A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

　　B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准

　　C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准

　　D.转让股权行为通知全体股东

　　答案：CD

　　15.某期货公司成立于2007年6月，注册资本为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2008年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持阅公司会计帐薄，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述，正确的是(　　)P65+89

　　A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

　　B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

　　C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

　　D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

　　答案：C