2016年期货从业资格考试法律法规判断题及解析(6)_第2页

期货从业考试判断题参考答案

11.【答案】B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

12.【答案】A【解析】参见《期货公司管理办法》第三十九条的规定。

13.【答案】A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条的规定。

14.【答案】B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。

15.【答案】B【解析】未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

16.【答案】B【解析】期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

17.【答案】A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条的规定。

18.【答案】A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。

19.【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第四十四条。

20.【答案】B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。