2020年期货从业资格《期货法律法规》知识点整理（六）

　　法律法规处罚

　　1、大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。

　　2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。

　　3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%

　　4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

　　客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%

　　5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60%

　　期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%

　　例题：

　　【多选题】

　　期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，可以对其采取的措施有( )。

　　A、责令改正

　　B、给予警告

　　C、没收违法所得

　　D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 本题考查期货交易所、非期货公司结算会员的法律责任，选项ABCD都正确。

　　【多选题】

　　伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，( )。

　　A、处三年以下有期徒刑或者拘役

　　B、处五年以下有期徒刑或者拘役

　　C、并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　D、并处五万元以上五十万元以下罚金

　　【正确答案】AC

　　【答案解析】伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

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