2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考点资料：法律责任

　　法律责任

　　交易所，非期货公司结算会员违反规定接纳会员、收取手续费、使用分配收益和没有建立相关制度、没有履行相关报告义务的责令改正、给予警告、没收违法所得;对直接责任人1-10万罚款并纪律处分。

　　期货公司接受不合规的人委托交易，允许保证金不足交易，变相自营，涂改资料，任用没从业资格的等没收违法所得1-3倍罚款，不足10万，10-30万罚款。对直接负责人1-5万罚款。

　　交易所违规收取保证金，挪用保证金，允许保证金不足经行交易，参与期货交易、伪造涂改资料的没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50万罚款。对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。

　　期货公司欺诈客户：挪用保证金，约定收益，获利保证，不出示风险揭示书，虚假信息没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50万罚款。对直接负责人1-10万罚款，情节严重的，取消从业资格。

　　交割仓库违规：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人1-10万。

　　中介服务机构(会计师事务所，律师事务所，资产评估机构)未尽责：没收业务收入，1-5倍罚款，直接负责人3-10万。

　　内幕交易：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人3-30万。

　　操纵价格：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。

　　非法设立期货交易场所：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。

　　境内机构、人员违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。

　　期货专门结算机构由证监会批准

　　境外机构在境内设立、收购、参股期货经营机构以及在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由证监会，国务院商务主管部门和外汇管理部门制定报国务院批准后执行。