2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考点资料：期货交易的规则

　　期货交易的规则

　　在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。

　　下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位;证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。

　　客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。

　　交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。

　　交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。

　　交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。

　　会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。

　　客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。

　　银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会批准。

　　国企进行期货交易要遵循套期保值的原则，否则没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不足10万的，罚款10-50万。对直接负责人给予降级或开除的纪律处分。

　　国务院商务主管部门对境外商品期货的交易品种经行核准。

　　境内单位或个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门制定，报国务院批准后执行。

　　违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。