2020期货从业资格考试《期货基础知识》课后习题（九）_第2页

　　11.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

　　A.客户情况

　　B.资信情况

　　C.资本充足情况

　　D.成交情况

　　【答案】B〖3.68〗

　　【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

　　12.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。

　　A.复制与被调查事件有关的财产登记资料

　　B.限制违法行为人的人身自由

　　C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　D.对期货公司进行现场检查

　　【答案】B〖1.48〗

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证：(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存：(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户：(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日：(八)法律、行政法规规定的其他措施。

　　13.客户下达的交易指令( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　A.没有有效期限

　　B.没有交易所名称

　　C.没有开平仓方向

　　D.没有数量

　　【答案】D〖19.20〗

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　14.下列有关期货交易所的实行中，无需经过中国证监会批准的是( )。

　　A.制定或者修改章程

　　B.上市、中止、取消或者回复交易品种

　　C.上市、修改或者终止合约

　　D.合约到期后进行实物交割

　　【答案】D〖1.13〗

　　【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　15.中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向( )报告。

　　A.期货交易所

　　B.从业人员所在机构

　　C.中国期货保证金监控中心

　　D.中国证监会及其有关派出机构

　　【答案】D〖6.26〗

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

　　16.下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。

　　A.期货保证金安全存管监控机构

　　B.非期货公司结算会员

　　C.期货公司

　　D.期货交易所

　　【答案】A〖1.32〗

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　17.一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或不超过( )个月的月度资产负债表作为净资产证明。

　　A.6

　　B.3

　　C.12

　　D.1

　　【答案】B〖22.17〗

　　【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十七条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。

　　18.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。

　　A.代客户下达平仓指令

　　B.为客户提供融资

　　C.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

　　D.向客户提示风险

　　【答案】D〖10.23〗

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

　　19.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。

　　A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

　　B.期货公司应当公平对待委托客户

　　C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制

　　D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

　　【答案】A〖13.17〗

　　【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

　　20.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。

　　A.先予执行，然后向中国期货业协会报告

　　B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

　　C.先予执行，然后按照所在机构内部程序项高级管理人员或者董事会报告

　　D.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

　　【答案】D〖15.31〗

　　【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好：(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。