2019年期货从业资格考试期货基础知识备考练习及答案（9）_第2页

　　二、多项选择题

　　1.股指期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有(　BD　)。

　　A.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

　　B.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

　　C.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据

　　D.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据

　　【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第四条和第五条规定。

　　2.下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有(　AB　)。

　　A.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试

　　B.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员

　　C.交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试

　　D.期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码

　　【解析】A项，《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代;B项，第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

　　3.按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有(　ABCD　)。

　　A.投资者应当提供本人身份证明文件及复印件

　　B.期货公司应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄

　　C.投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件

　　D.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分

　　【解析】参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十五条至第二十七条规定。

　　4.商品市场的供给量由(　　)组成。

　　A.当期出口量

　　B.期初库存量

　　C.当期国内生产量

　　D.当期进口量

　　【答案】BCD

　　【解析】商品市场的供给由期初库存量、当期国内生产量与当期进口量组成。

　　5.道氏理论中，市场波动的趋势可分为(　　)。

　　A.主要趋势

　　B.次要趋势

　　C.短暂趋势

　　D.长期趋势

　　【答案】ABC

　　【解析】道氏理论认为价格波动尽管表现形式不同，但是最终可把它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。

　　6.以下会引起需求水平的变动的因素有(　　)。

　　A.本产品价格

　　B.收入水平

　　C.偏好

　　D.相关产品价格

　　【答案】ABCD

　　【解析】影响商品需求的因素主要有商品自身的价格、替代品和互补品的价格、消费者对商品价格的预期、消费者的收入水平、消费者的偏好、政府的消费政策等。

　　三、判断题

　　1.当日结算价即为当日收盘价。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】结算价是指某一期货合约当日成交价格按成交量的加权平均价。当日无成交的，用上一交易日的结算价作为当日结算价。

　　2.市场供给力量与需求力量正好相等时所形成的价格便是均衡价格。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】均衡是现代经济学的基本概念，市场供给力量和需求力量正好相等时所形成的价格便是均衡价格。