期货从业资格证考试基础知识重点归纳（3）

　　1.期货市场的组织结构由三部分组成：提供集中交易场所的期货交易所、提供结算服务的结算机构和提供代理交易服务的期货经纪公司。

　　2.期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以营种为目的，按照其章程的规定自律管理，以其全部财产承担民事责任。

　　3.在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组强。

　　4.期货交易的设立具备一定的条件：首先，交易所所在地，一般为经济、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基础设施，再次，交易所应具备各种优质软件。

　　5.期货交易所主要有以下职能：一提供交易场所、设施及相关服务;二制定并实施业务规则;三设计合约、安排上市;四组织和监管期货交易;五监控市场风险;六保证合约履行;七发布市场信息;八监管会员的交易行为;九监管指定交割仓库

　　6.各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可以分为会员制和公司制两种。

　　7.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行会员制。

　　8.期货交易所会员的资格获得方式主要是：以交易所创办发起人的身份加入，接受发起人的转让加入，依据期货交易所的规则加入，在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入。(重点)多选

　　9.交易会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权，在期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。(重点、多选、判断)

　　10.会员应当履行的主要义务：遵守家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定交纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所业务监管等。(重点)

　　11.会员制期货交易所的组织结构：会员大会、理事会、委员会和业务管理部门(多选)

　　12.会员大会作为期货的最高权力机构，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

　　13.《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所理事长、副理长由中国证监会提名，理事会选举产生。

　　14.理事会一般行使以下职权：召集会员大会，并向会员大会报告工作、监督会员大会决议和理事会决议的实施;监督总经理履行职务行为;拟定期货交易所章程、交易规则修改方案，提交会员大会通过(要点);审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过;(要点)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过;决定专门委员会的设置等(要点)多选、判断

　　15.一般说来，交易所设有以下专业委员会：会员资格审查委员会、交易规则委员会、交易行为管理委员会、合约规范委 员会、新品种委员会、业务委员会、仲裁委员会。

　　16.《期货交易管理暂行条例》根据我国期货市场实际情况规定，各期货交易所理事会可以设立监察、交易、交割、会员资格审查、调解、财务等专门委员会。专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。(多选、判断)

　　17.《期货交易管理暂行条例》明确规定，期货交易所的总经理和副总经理由中国证监会任免，总经理为期货交易所的法定代表人。(单选、多选)

　　18.总经理行使以下职权：根据章交易规则拟定有关细则和办法;拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;拟定期货交易所财务预算方案、决算报告;拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;决定期货交易所机构设置方案等(要点，多选、判断)

　　19.公司制交易所下设股东大会、董事会、监事会及经理机构。(多选)

　　20.公司制交易所的监事会行使以下职责：检查公司的财务;对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督等。

　　21.会员制和公司制期货交易的区别：首先，设立的目的不同、其次，承担的法律责任不同。再次，适用法律不尽相同。最后，资金来源不同。(多选)

　　22.根据期货结算机构与期货交易所的关系，一般可以将其分为三种形式：第一种作为某一交易所内部机构的结算机构，如美国芝加哥商业交易所的结算机构就是交易所的一个内部机构。第二种附属于某一交易所的相对独立的结算机构，如美国国际结算公司。第三种由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家全国性的结算公司，多家交易所共用这一个结算公司。如英国的国际商品结算公司。我国期货交易所采用的是第一种形式。(上半年曾出现过多选)

　　23.期货交易的结算大体上可以分为两个层次，第一个层次是由结算机构对会员进行结算;第二个层次是由会员根据结算结果对其所代理的客户进行结算。

　　24.在我国，结算机构是交易所的一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员也是结算会员(判断)

　　25.期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值差结算。当日平仓合约的价格乘以数量与原持仓合约价格乘以数量相减，结果为正则盈利，结果为负则为亏损。(多选、判断)

　　26.保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

　　27.一般情况下，结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。

　　28.期货经纪机构一般具有职能：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算其他交割交续;对客户账户进行管理，控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。

　　29.期货经纪机构在期货市场中的作用主要体现在：期货经纪机构接受客户委托代理期货交易，节约交易成本，提高交易效率，有专门从事信息收集及行情分析的人员为客户提供咨询服务，有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性，可以较为有效地控制客户的交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担。

　　30.我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪，必须经中国证监会批准，未经批准，任何单位和个人不得从事期货经纪业务。设立期货经纪公司，应当符合公司法的规定，并具务下列条件：⑴注册资本最低限额为人民币3000万元;⑵主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格;⑶有固定的经营场所和合格的交易设施;⑷有健全的管理制度;⑸中国证监会规定的其他条件。

　　31.一般期货经纪机构可选择设置以下业务部门并赋予相应职责：财务部：负责收取保证金，监管、审查客户的保证金，密切注视客户一般财务状况的变动。(要点)结算部：负责与结算所、客户间交易记录的核对，客户保证金及盈亏的核算，风险控制等(要点)

　　32.期货经纪机构设立营业部，应当具有一定的条件，包括申请人前一年度没有重大违法记录;申请人已批设的营业部经营状况良好;有符合要求的经理人员和3名以上期货从业人员;期货经纪公司对营业部有完备的管理制度;营业部有符合要求的经营场所和设施等。(重点，上半年曾出现过多选)

　　33.一般来说，期货经纪机构营业部的业务管理包括：客户管理、客户出入管理、结算管理、交易和风险控制、保证金管理、财务管理和会计核算、档案管理等。