期货从业资格考试市场风险监管考点试题(2)_第2页

　　8.中国期货业协会履行的职责有(　　)。

　　A.制定会员应当遵守的行业自律性规则

　　B.受理客户与期货业务有关的投诉

　　C.发布期货价格信息

　　D.组织期货从业人员的业务培训

　　【解析】依据有关法律法规，期货业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守期货法律 法规和政策;②制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协 会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分;③负责期货从业人员资格的认定、管 理以及撤销工作;④受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发 生的纠纷进行调解;⑤依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员 的建议和要求;⑥组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;⑦组织会员 就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;⑧期货业协会章程规定的其他职责。

　　9.目前，我国期货法律法规体系的构成包括(　　)。

　　A.自律规则

　　B.国务院制定的行政法规

　　C.中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件

　　D.最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释

　　10.下列关于中国期货保证金监控中心的说法，正确的有(　　)。

　　A.由中国证监会决定设立

　　B.是非营利性公司制法人

　　C.业务接受中国证监会领导

　　D.章程经中国证监会批准后实施

　　11.下列不属于期货交易所履行的监管职责的有(　　)。

　　A.设计期货合约，安排期货合约上市

　　B.发布市场信息

　　C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　D.保证期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度

　　【解析】C项属于中国证监会的职责;D项属于中国期货保证金监控中心的职责。

　　12.下列对于我国期货业协会的描述，正确的有(　　)。

　　A.是期货业的自律性组织，是社会团体法人

　　B.其权力机构为全体会员组成的会员大会

　　C.其章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

　　D.其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督

　　13.依据相关法律法规，地方期货自律组织的职能有(　　)。

　　A.教育会员贯彻执行国家法律、法规，合规经营期货业务

　　B.维护行业公平竞争的市场秩序，为会员提供咨询服务，组织联谊活动，创造团结协 作、互相促进、共同发展的行业氛围，提升期货行业整体素质

　　C.维护会员的合法权益，调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷

　　D.组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质

　　【解析】除ABCD四项外，地方期货自律组织的职能还有：①开展期货理论研究和市场 调研，收集、整理国内外期货市场信息，组织经营管理和业务经验交流;反映期货市场 发展中的情况和热点问题。②做好期货市场的宣传、普及工作，加强投资者培训、教 育，创造良好的期货业发展环境。③依据国家、证监会有关期货业监管的法律、法规和 规章，依据中国期货业协会的业务指导意见，制定辖区行业行为规范、职业道德规范和 自律性管理细则并督促执行。④受理对会员违法违规问题的举报，表彰奖励业内有突出 贡献和优良业绩的会员及从业人员;处分违反商会章程及自律规则者。

　　参考答案：1AD 2BCD 3ACD 4ABC 5BCD 6BCD 7ABD 8ABD 9ABCD 10ABCD 11 CD 12ABCD 13 ABCD

　　期货基础知识判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.目前，我国期货法律法规体系包括最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释。 (　　)[2010年6月真题]

　　【解析】目前，我国期货法律法规体系主要由全国人民代表大会及其常务委员会通过的与 期货市场有关的法律、国务院制定的行政法规、中国证监会及其他政府部门制定的部门 规章与规范性文件、最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释、中国期货业协会 和期货交易所制定的有关自律规则等构成。

　　2.期货交易中的当事人如果有《期货交易管理条例》规定的违法行为，且其行为符合《刑法》 所规定的犯罪构成要件，则要依据《刑法》的有关条款追究相应的刑事责任。(　　)

　　3.中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局， 以及上海、广州证券监管专员办事处。(　　)

　　【解析】中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券 监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

　　4.地方期货自律组织接受业务主管单位中国证监会在当地证券监管办事处的领导、中国期 货业协会的业务指导及当地社会团体登记管理机关的监督管理。(　　)

　　参考答案：1A 2A 3B 4A