期货从业资格考试《期货投资分析》高频试题14

　　1.期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户;应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。( )

　　A.半个月内;5个工作日内

　　B.1个;15个

　　C.1个;20个

　　D.2个;20个

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划人保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。

　　2.保障基金不可以用于( )投资。

　　A.银行存款

　　B.购买国债

　　C.中央银行债券

　　D.房地产

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

　　3.甲公司迸行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元，关于对甲的赔偿，下列说法正确的是( )。

　　A.对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照百分之八十的比例补偿

　　B.全部补偿

　　C.按照百分之九十的比例补偿

　　D.按照百分之八十的比例补偿

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

　　4.保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告( )。

　　A.保监会和财政部

　　B.证监会和财政部

　　C.社会保障部和银监会

　　D.社会保障部和证监会

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十四条规定，保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。

　　5.李某是一名期货投资者，在投资过程中，由于期货公司过错导致其经济损失达8万元，关于对李某的赔偿，下列说法正确的是( )。

　　A.全部补偿

　　B.对其中的五万元全额补偿，剩下的三万元按照百分之九十的比例补偿

　　C.对其中的五方元全额补偿，剩下的三万元按照百分之八十的比例补偿

　　D.按照百分之八十的比例补偿

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在IO万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。

　　6.下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是( )。

　　A.期货交易所按其向媚货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳

　　B.期货公司从其收取纳交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

　　C.保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产

　　D.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较低比例缴纳保障基金

　　【答案JD

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，对于周财务状况恶化、风险控制不力薄存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。

　　7.期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，应当( )。

　　A.由中国证监会予以补偿

　　B.由财政部予以补偿

　　C.由后续缴纳的保障基金补偿

　　D.由期货公司按比例追加保障基金

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

　　8.下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是( )。

　　A.先由期货投资者保障基佥弥补保证金缺口

　　B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

　　C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

　　D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

　　【答案】A

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

　　9.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，补偿规则是( )。

　　A.按照个人投资者补偿规则进行补偿

　　B.按照机构投资者补偿规则进行补偿

　　C.按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿

　　D.不予补偿

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

　　10.( )动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.期货投资者保障基金管理机构

　　D.期货投资者

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。