期货从业资格考试《期货投资分析》高频试题11

　　1.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。

　　A.期货交易所根据期货公司风险状况

　　B.期货交易所根据期货公司盈利状况

　　C.中国证监会根据期货公司风险状况

　　D.中国证监会根据期货公司盈利状况

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。

　　2.期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列示。

　　A.资产

　　B.营业成本

　　C.资本金

　　D.负债

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。

　　3.期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的，应当以( )名义设立，专户存储保障基金。

　　A.期货交易所

　　B.保障基金

　　C.期货公司

　　D.期货投资者

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

　　4.下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是( )。

　　A.期货投资者保障基金应当独立核算，丹别管理

　　B.期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产

　　C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

　　D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证瞌会和财政部。第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

　　5。负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是( )。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.财政部

　　D.国资委

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监营，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

　　6.期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是( )。

　　A.为保护中小投资者利盐，实行全额补偿

　　B.对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分金额补偿，超过20万元的部分按800-/0补偿

　　C.对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿

　　D.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按900-/0补偿

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含IO万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在IO万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

　　7.期货投资者保障基金是为了( )而设立的专项基金。

　　A.补偿投资者收益低于正常收益的部分

　　B.补充期货公司亏损

　　C.补偿投资者保证金损失

　　D.补偿投资者投资失误造成的重大损失

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险拉制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

　　8.期货投资者保障基金集中管理、‘统筹使用的是( )。

　　A.期货交易所

　　B.中国证监会

　　C.中国财政部

　　D.中国期货业协会

　　【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

　　9.期货投资者保障基金的使用遵循的原则是：保障投资者合法权益和公平救助原则，( )。

　　A.补偿额等于缴纳额

　　B.损失多少，补偿多少

　　C.实行比例补偿

　　D.实行会员补偿

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

　　10.期货投资者保障基金的后续资金来源中期货交易所缴纳的比例是按其向期货公司会员收取的交易手续费的( )。

　　A.15%

　　B.3%

　　C.10%0

　　D.5%0

　　【答案】B

　　11.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。[ 2009年9月真题]

　　A.期货投资者保障基金管理机构

　　B.期货交易所

　　C.期货公司

　　D.期货投资保障基金

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条的规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

　　12.期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。[ 2009年9月真题]

　　A.期货公司交易手续费

　　B.期货交易所交易手续费

　　C.国家专项资金

　　D.期货交易所风险准备金

　　【答案】D

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条的规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。