二、多项选择题

　　1、管理层收购(MBO)顺利实施的条件是(　)。

　　A、卖者愿意卖

　　B、买者愿意买

　　C、良好的市场环境

　　D、资金充足

　　E、买者有能力买

　　【正确答案】 ABE

　　【答案解析】 本题考查管理层收购(MBO)顺利实施的条件。管理层收购(MBO)顺利实施的条件：(1)卖者愿意卖;(2)买者愿意买;(3)买者有能力买。

　　【该题针对“并购业务”知识点进行考核】

　　2、售出属于广义的并购范畴。下列并购方式中，属于售出的有(　)。

　　A、分立

　　B、资产剥离

　　C、溢价购回

　　D、完全析产分股

　　E、子股换母股

　　【正确答案】 ABE

　　【答案解析】 本题考查管理层收购(MBO)顺利实施的条件。管理层收购(MBO)顺利实施的条件：(1)卖者愿意卖;(2)买者愿意买;(3)买者有能力买。

　　【该题针对“并购业务”知识点进行考核】

　　3、投资银行传统的通道服务性质的业务是(　)。

　　A、自营证券投资

　　B、私募股权

　　C、证券经纪业务

　　D、证券发行与承销业务

　　E、投资研究咨询业务

　　【正确答案】 CDE

　　【答案解析】 本题考查投资银行业务概述。证券经济活动中中介类业务，是传统的通道服务性质的业务，如证券发行与承销、证券经纪、并购、投资研究咨询和财务顾问等。

　　【该题针对“投资银行的业务概述、证券发行承销概念”知识点进行考核】

　　4、投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能，这四个中介是(　)。

　　A、期限中介

　　B、信息中介

　　C、流动性中介

　　D、支付中介

　　E、风险中介

　　【正确答案】 ABCE

　　【答案解析】 本题考查投资银行资金供求媒介的功能。投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能，这四个中介是：期限中介、风险中介、信息中介、流动性中介。

　　【该题针对“投资银行概述”知识点进行考核】

　　5、债券私募发行方式的特点有(　)。

　　A、一般采用直接销售方式，可以节省承销费用

　　B、不必向证券管理机构办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用

　　C、因有确定的投资人，不必担心发行失败

　　D、债券的发行条件由发行人和投资人直接商定

　　E、私募发行的债券一般允许转让

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 本题考查债券私募发行方式的特点。债券私募发行方式具有如下特征：由于私募发行一般多采用直接销售方式，可以节省承销费用;不必向证券管理机构办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用;因有确定的投资人，不必担心发行失败;私募发行的债券一般不允许转让;由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定。

　　【该题针对“债券发行和证券私募发行”知识点进行考核】

　　6、净额结算方式又称差额结算，其优点是(　)。

　　A、可以节省相关费用

　　B、可以简化操作手续

　　C、可以提高结算效率

　　D、较少受法律法规约束

　　E、方式较为灵活

　　【正确答案】 BC

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务的流程。在证券经纪业务流程中，最后一步是股权登记、证券存管、清算交割交收。证券结算主要有两种结算方式：净额结算和逐笔结算。净额结算方式又称差额结算，优点是：可以简化操作手续、可以提高结算效率。

　　【该题针对“证券经纪业务的流程”知识点进行考核】

　　7、基金当事人包括(　)。

　　A、基金监管机构

　　B、基金份额持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金销售机构

　　E、基金托管人

　　【正确答案】 BCE

　　【答案解析】 本题考查基金当事人。我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　【该题针对“证券投资基金的参与主体”知识点进行考核】

　　8、根据法律形式的不同，基金可分为(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契约望基金

　　C、封闭式基金

　　D、开放式基金

　　E、混合型基金

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 本题考查基金的法律形式。根据法律形式的不同，基金可分为契约望基金与公司型基金。

　　【该题针对“证券投资基金的法律形式和运作形式”知识点进行考核】

　　9、关于股票基金与单一股票的说法，错误的有(　)。

　　A、单一股票价格在交易日时段内经常处于波动状态

　　B、股票基金在每个交易日只有一个价格

　　C、股票基金份额净值受买卖数量多少的影响

　　D、单一股票风险较为集中，投资风险相对较大

　　E、股票基金投资风险高于单一股票投资风险

　　【正确答案】 CE

　　【答案解析】 本题考查股票基金与股票的差异。选项C错误，股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受影响。选项E错误，股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。

　　【该题针对“证券投资基金的分类及股票基金”知识点进行考核】

　　10、基金管理人的职责主要是(　)。

　　A、管理基金备案手续

　　B、依法募集基金

　　C、编制中期和年度基金报告

　　D、召集基金份额持有人大会

　　E、安全保管基金财产

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 本题考查基金管理人的职责。基金管理人的职责主要是：(1)依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;(2)管理基金备案手续; (3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记贩，进行证券投资;(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;(5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(6)编制中期和年度基金报告;(7)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;(8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;(9)召集基金份额持有人大会;(10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(11)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者其他法律行为;(12)中国证监会规定的其他职责。

　　【该题针对“证券投资基金的基金管理人和托管人”知识点进行考核】