二、多项选择题

　　1、管理层收购(MBO)顺利实施的条件是(　)。

　　A、卖者愿意卖

　　B、买者愿意买

　　C、良好的市场环境

　　D、资金充足

　　E、买者有能力买

　　2、售出属于广义的并购范畴。下列并购方式中，属于售出的有(　)。

　　A、分立

　　B、资产剥离

　　C、溢价购回

　　D、完全析产分股

　　E、子股换母股

　　3、投资银行传统的通道服务性质的业务是(　)。

　　A、自营证券投资

　　B、私募股权

　　C、证券经纪业务

　　D、证券发行与承销业务

　　E、投资研究咨询业务

　　4、投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能，这四个中介是(　)。

　　A、期限中介

　　B、信息中介

　　C、流动性中介

　　D、支付中介

　　E、风险中介

　　5、债券私募发行方式的特点有(　)。

　　A、一般采用直接销售方式，可以节省承销费用

　　B、不必向证券管理机构办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用

　　C、因有确定的投资人，不必担心发行失败

　　D、债券的发行条件由发行人和投资人直接商定

　　E、私募发行的债券一般允许转让

　　6、净额结算方式又称差额结算，其优点是(　)。

　　A、可以节省相关费用

　　B、可以简化操作手续

　　C、可以提高结算效率

　　D、较少受法律法规约束

　　E、方式较为灵活

　　7、基金当事人包括(　)。

　　A、基金监管机构

　　B、基金份额持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金销售机构

　　E、基金托管人

　　8、根据法律形式的不同，基金可分为(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契约望基金

　　C、封闭式基金

　　D、开放式基金

　　E、混合型基金

　　9、关于股票基金与单一股票的说法，错误的有(　)。

　　A、单一股票价格在交易日时段内经常处于波动状态

　　B、股票基金在每个交易日只有一个价格

　　C、股票基金份额净值受买卖数量多少的影响

　　D、单一股票风险较为集中，投资风险相对较大

　　E、股票基金投资风险高于单一股票投资风险

　　10、基金管理人的职责主要是(　)。

　　A、管理基金备案手续

　　B、依法募集基金

　　C、编制中期和年度基金报告

　　D、召集基金份额持有人大会

　　E、安全保管基金财产

　　三、案例分析题

　　1、国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中粮证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。

　　根据上述资料，回答下列问题：

　　<1> 、根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的(　)。

　　A、申购义务

　　B、连带责任

　　C、投资者责任

　　D、融资者义务

　　<2> 、根据《证券发行与承销管理办法》，网下初始发行比例不低于(　)。

　　A、8.0亿股

　　B、9.6亿股

　　C、11.2亿股

　　D、12.8亿股以下

　　<3> 、首次公开发行股票在(　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A、1

　　B、3

　　C、4

　　D、6

　　<4> 、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%