2021年基金从业资格《证券投资基金基础知识》知识点练习：基金公司投资交易管理

　　[单选题]下列有关基金公司投资交易环节描述中，正确的是()。

　　A.形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制

　　B.执行交易指令、形成投资策略、构建投资组合、风险控制、绩效评估与组合调整

　　C.形成投资策略、绩效评估与组合调整、构建投资组合、执行交易指令、风险控制

　　D.形成投资策略、构建投资组合、风险控制、执行交易指令、绩效评估与组合调整

　　[答案]A

　　[单选题]交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给()，其他指令被分发给()。

　　A.基金经纪人;交易员

　　B.交易员;基金经纪人

　　C.基金经理;交易员

　　D.交易员;基金经理

　　[答案]C

　　[单选题]()接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。()在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

　　A.基金经理;基金经理

　　B.基金经理：交易员

　　C.交易员;基金经理

　　D.交易员：交易员

　　[答案]D

　　[单选题]合规风险管理主要体现在()过程中。

　　A.交易规定的执行

　　B.投资策略的制定

　　C.交易行为的监管

　　D.交易规定的执行和交易行为的监控

　　[答案]D

　　[单选题]交易过程中的()是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。

　　A.合规风险

　　B.操作风险

　　C.政策风险

　　D.财务风险

　　[答案]B

　　[单选题]下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是()。

　　A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员

　　B.交易员应优先执行规模更大的基金投资指令

　　C.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

　　D.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

　　[答案]B

　　[单选题]下列属于基金公司投资交易的环节的有()。Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ绩效评估与组合调整Ⅳ监察稽核Ⅴ风险控制Ⅵ执行交易指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　[答案]B

　　[单选题]下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有()。Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

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