2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》考点习题：基金国际化的发展概况_第2页

　　UCITS三号指令提出管理公司的起始资本不得低于(　)。

　　A.10.5万欧元

　　B.12.5万欧元

　　C.10.5万美元

　　D.12.5万美元

　　『正确答案』B

　　『答案解析』UCITS三号指令提出管理公司的起始资本不得低于12.5万欧元。

　　UCITS四号指令(　)实施。

　　A.1993年1月1日

　　B.2001年12月20日

　　C.2009年1月20日

　　D.2011年7月1日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』UCITS四号指令2011年7月1日实施。

　　AIFMD进一步限制了高管人员的薪酬结构和政策，包括(　)的绩效薪酬要延缓3-5年支付。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.60%

　　D.80%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD进一步限制了高管人员的薪酬结构和政策，包括规定40%的绩效薪酬要延缓3～5年支付;奖金应视基金的表现发放，如果基金表现太差可以使用薪酬追回条款。

　　AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金应不少于(　)。

　　A.10.5万欧元

　　B.12.5万欧元

　　C.10.5万美元

　　D.12.5万美元

　　『正确答案』B

　　『答案解析』AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金应不少于12.5万欧元。

　　AIFMD自(　)开始实施，并且有(　)的过渡期。

　　A.2013年7月22日，一年

　　B.2010年10月22日，两年

　　C.2014年7月22日，两年

　　D.2011年10月22日，一年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』AIFMD自2013年7月22日起开始实施，并可有一年的过渡期。

　　英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于(　)。

　　A.1995年

　　B.1985年

　　C.1997年

　　D.2002年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年。

　　美国首只国际投资基金出现于(　)。

　　A.1950年

　　B.1934年

　　C.1955年

　　D.1968年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』美国首只国际投资基金出现于1955年。

　　下列哪一项为跨境UCITS基金的同义词(　)。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.卢森堡

　　D.爱尔兰

　　『正确答案』D

　　『答案解析』爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词。

　　QFII为(　)。

　　A.合格境外机构投资者

　　B.合格境内机构投资者

　　C.境外机构

　　D.境内合格机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』合格境外机构投资者(Qualified Foreign Institutional Investors，QFII)。

　　资产管理机构(即基金管理公司)申请QFII，其经营资产管理业务应在(　)以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于(　)美元。

　　A.1年，3亿

　　B.2年，5亿

　　C.3年，2亿

　　D.5年，10亿

　　『正确答案』B

　　『答案解析』资产管理机构(即基金管理公司)申请QFII，其经营资产管理业务应在2年以上，最近—个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。

　　证券公司申请QFII，其经营证券业务5年以上，净资产不少于(　)美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于(　)美元。

　　A.3亿，30亿

　　B.5亿，30亿

　　C.3亿，50亿

　　D.5亿，50亿

　　『正确答案』D

　　『答案解析』证券公司申请QFII，要求其经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

　　境外投资者的境内证券投资，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　)。

　　A.2.5%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。