16、UCITS三号指令对管理公司提出的最低资本要求包括( )。
Ⅰ.起始资本不得低于12.5万欧元
Ⅱ.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加应当于管理公司起始资本0.02%的资本
Ⅲ.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
Ⅳ.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
17、根据UCITS三号指令的规定，当管理公司管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司应当增加相当于管理资产( )的资本。
A、0.01%
B、0.02%
C、0.1%
D、0.2%
18、UCITS三号指令进一步加强了对投资者的保护，其措施包括( )。
Ⅰ.管理公司必须引入风险管理程序，随时监控和计算基金的风险水平
Ⅱ.更广泛的信息披露义务，定期向监管机关报送基金信息
Ⅲ.管理公司遵守为投资人最大利益服务的行为准则
Ⅳ.允许投资者在任何情况下均可赎回基金份额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
19、为在欧盟全境建立统一的管理和监督另类投资基金管理人的监督体系扫除了法律障碍的是( )的出台。
A、AIFMD
B、UCITS六号指令
C、UCITS五号指令
D、《集合投资计划治理白皮书》
20、为约束私募股权投资基金高管人可能进行的风险行为，AIFMD规定40%的绩效薪酬要延缓至少( )年支付。
A、2～3
B、3～5
C、5～8
D、8～10
21、AIFMD对私募股权投资基金管理机构的初始资本金的要求有( )。
Ⅰ.初始资本金不应少于12.5万欧元
Ⅱ.管理资产超规模超过2.5亿欧元的，初始资本金不低于12.5万欧元另加上超过2.5亿欧元部分的0.02%比例
Ⅲ.自我管理的基金，初始资本金不低于30万欧元
Ⅳ.管理资产超规模超过5亿欧元的，初始资本金不低于12.5万欧元另加上超过5亿欧元部分的0.2%比例
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
22、总体上看，( )代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。
A、AIFMD
B、UCITS
C、EFSI管理规则
D、CERCLA
23、美国首只国际投资基金出现在( )年。
A、1930
B、1945
C、1955
D、1962
24、截至2013年年底，( )是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。
A、英国
B、卢森堡
C、德国
D、瑞士
25、下列关于QFII说法错误的是( )。
A、是我国的一种过渡性的资本市场开放制度
B、有利于实现利用外资的目的
C、境外机构投资者在境内的资本利得、股息红利可自由汇出境外
D、是在我国资本项目未完全放开的背景下实行的
26、关于申请合格境外机构投资者应当具备的条件，以下表述错误的是( )。
A、如果是资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上
B、申请人的财务稳健，资信良好，必须达到中国证监会规定的资产规模的条件
C、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚
D、申请人所在国家或地区的证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录
27、证券公司申请合格境外机构投资者(QFII)时其资产规模应具备的条件有( )。
Ⅰ.成立10年以上
Ⅱ.经营证券业务5年以上
Ⅲ.净资产不少于5亿美元
Ⅳ.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
28、在符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的前提下，下列各项中，( )的合格境外投资者的申请不会被优先考虑。
A、养老基金
B、保险基金
C、对冲基金
D、共同基金
29、根据国家外汇管理当局的关于合格境外机构投资者投资额度的规定，合格投资者在上次投资额度获批后( )内不能再能提出增加投资额度的申请。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年
30、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股比例限制为( )。
A、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的10%
B、所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的30%
C、所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该上市公司股份总数的50%
D、其持股比例不受限制
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