2020年基金从业资格考试《证券投资基金》备考练习及答案（一）_第2页

　　第11题下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法正确的是()。

　　A.基金不可以投资于规定以外的可转让证券

　　B.基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%

　　C.基金投资于规定以外的可转让证券，与投资于可转让并可确定价值的债券，两者之和不能高于30%

　　D.基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：UCITS基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的10%;投资于可转让的并可确定价值的债券的比例也不得高于10%。两者之和也不能高于10%。

　　第12题下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是()。

　　A.一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响

　　B.基金不得持有贵金属或其证书

　　C.基金管理人可以代表基金作担保人

　　D.基金托管人无权代表基金借款

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：投资公司、管理人或托管人不的代表基金贷款或作担保人。

　　第13题下列关于QFII基金托管人应具备的条件，说法错误的是()。

　　A.设有专门的资产托管部

　　B.实收资本不少于100亿元人民币

　　C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

　　D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

　　参考答案：：B

　　【答案解析】：实收资本应不少于80亿元人民币。

　　第14题下列各项中，属于QDII基金投资范围的是()。

　　A.房地产抵押按揭贷款

　　B.代表贵重金属的凭证

　　C.住房按揭支持证券

　　D.购买不动产

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：本题考查QDII基金的投资范围。其他三项属于QDII基金不得从事的行为。

　　第15题下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是()。

　　A.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

　　B.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元

　　C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本

　　D.以上都正确

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求包括：管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元;管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本;资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”。

　　第16题下列()不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式。

　　A.分公司

　　B.代表处

　　C.子公司

　　D.办事处

　　参考答案：：B

　　【答案解析】：基金管理公司的境外机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式。

　　第17题为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：：B

　　【答案解析】：为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定40%的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

　　第18题外资商业银行境内分行在境内持续经营()年以上的，可申请成为托管人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。

　　第19题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　参考答案：：A

　　【答案解析】：

　　所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。

　　第20题申请人申请QFII主体资格，需()未受到监管机构的重大处罚。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：申请人申请QFII主体资格，需3年未受到监管机构的重大处罚。