2020年基金从业资格考试《证券投资基金》考点习题及答案（3）_第2页

　　11.在基金经管公司，核算每日基金资产净值的工作由( )承担。

　　A.基金运营部

　　B.研究部

　　C.财务部

　　D.投资部

　　12.内部控制制度的制定应遵循( )原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　　A.健全性

　　B.适时性

　　C.全面性

　　D.审慎性

　　13.基金经管公司为单一客户办理特定资产经管业务的，客户委托的初始资产不得低于( )人民币。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.8000万

　　D.1亿元

　　14.《证券投资基金托管资格经管办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　15.关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是( )。

　　(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果

　　A.(1)(2)(3)(4)

　　B.(2)(1)(3)(4)

　　C.(1)(3)(4)(2)

　　D.(1)(3)(2)(4)

　　16.基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金经管人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

　　A.头寸复核

　　B.账务复核

　　C.资产净值复核

　　D.财务报表复核

　　17.( )是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

　　A.营销环境的分析

　　B.营销过程的经管

　　C.确定目标市场与客户

　　D.设计市场营销组合

　　18.基金交易价格的核心是( )的高低。

　　A.发行时的基金净值

　　B.发行时的基金价格

　　C.基金费用

　　D.基金份额总值

　　19.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.25%

　　20.基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为( )和金融负债。

　　A.持有至到期投资

　　B.可供出售的金融资产

　　C.贷款和应收款项

　　D.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　参考答案：

　　1.C 2.B 3.D 4.C 5.C 6.D 7.B 8.C 9.B 10.C

　　11.A 12.B 13.B 14.B 15.B 16.C 17.C 18.C 19.B 20.D