1. 银行间债券市场的公开市场一级交易商制度是指与(C)进行交易的债券二级市场参与者
A. 上海清算所
B. 各家商业银行
C. 中国人民银行
D. 中央结算公司
2. 关于回购业务，以下说法错误的是(D)。
A. 交易双方约定回购到期结算日
B. 回购分为质押式回购和买断式回购
C. 质押式回购首期由正回购方将回购债券出质给逆回购方
D. 回购到期日由逆回购方向正回购方支付到期结算资金
3. 我国银行间债券市场的现券交易品种不包括(D)。
A. 超短融资债券
B. 资产支持证券
C. 企业债
D. 可转债
4. 目前我国银行间现券交易的结算日有(C)。 I. T+0 II. T+1 III. T+2 IV. T+3
A. I
B. I、II、III
C. I、II
D. I、II、III、IV
5. 按交易方式分类，下列是银行间债券市场的交易品种，但不是交易所债券市场交易品种的是(C)
A. 现券交易
B. 融资融券
C. 远期交易
D. 质押式回购
6. 按照中国人民银行的规定，买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(D)。
A. 0.1
B. 0.4
C. 0.3
D. 0.2
7. 债券远期交易，从交易日到结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过(B)日。
A. 180
B. 365
C. 90
D. 30
8. 对基金、集合计划的境外资产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因导致基金、集合计划财产受损的，(A)应当承担相应责任
A. 托管人
B. 管理人
C. 境外托管人
D. 境外投资顾问
9. 担任QDII基金境外托管人的机构，必须满足在最近(C)没有收到监管机构的重大处罚
A. 半年
B. 五年
C. 三年
D. 一年
10. 根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，(D)应制定健全有效的估值政策与程序
A. 中国基金业协会
B. 基金托管人
C. 基金销售机构
D. 基金管理人
11. 关于投资品种的估值，以下表述错误的是(D)。
A. 交易所上市的私募债按成本估值
B. 交易所上市的估值期货以当日结算价估值
C. 交易所上市的可转债以当日收盘价作为估值全价
D. 交易所上市的权证以成本估值
12. (B)应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。
A. 基金持有人
B. 基金托管人
C. 基金销售机构
D. 制定会计师事务所
13. 复核无误的基金份额净值，由(B)对外公布
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 基金注册登记机构
D. 积极销售机构
14. 以下关于估值责任的表述，错误的是(D)。
A. 基金估值的责任人是基金管理人
B. 基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任
C. 基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序
D. 基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的，则可免除其估值责任
15. 目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是(D)。
A. 权证
B. 企业债
C. 股票
D. 可转债
16. 相对封闭式基金，开放式基金持有的财务会计报表分析的内容是(A)。
A. 份额变动分析
B. 投资风格分析
C. 分红能力分析
D. 持仓结构分析
17. 以下属于利息收入的是(A)。
A. 买入返售金融资产收入
B. 投资收益
C. 公允价值变动损益
D. 鼓励收益
18. 能够全面反映基金在一定时间内经营成果的财务指标是(D)。
A. 期末可供分配利润
B. 未分配利润
C. 本期已实现收益
D. 本期利润
19. 投资者A于T日(周五)赎回货币基金，那么该投资者享有(C)利润
A. T日
B. T日、T+1日、T+2日、T+3日
C. T日、T+1日、T+2日
D. T日、T+1日
20. (C)报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况
A. 现金流量表
B. 利润表
C. 资产负债表
D. 股东权益变动表
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库