11、有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。
A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理
B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展
D、基金监管的原则有依法监管原则、"三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
正确答案： B
解析：基金监管的首要目标是保护投资者利益。
12、以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴()。
A、在证券交易所进行的债券买卖
B、申购
C、增发新股
D、支付基金相关费用
正确答案： A
解析：交易所资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。
13、( )中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
A、[2006年6月18日]
B、[2006年12月18日]
C、[2007年6月18日]
D、[2007年12月18日]
正确答案： C
解析：2007年6月18日中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
14、( )发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。
A、威廉?夏普
B、约翰?林特耐
C、简?摩辛
D、哈理?马柯威茨
正确答案： D
解析：哈理?马柯威菠发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。
15、基金实际投资绩效在很大程度上决定于( )。
A、管理水平的高低
B、收益大小
C、风险的大小
D、投资研究的水平
正确答案： D
解析：基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。
16、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是( )。
A、赎回可以通过基金管理人通过电话进行
B、采用金额赎回的原则
C、在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回
D、赎回的工作日为证券交易所交易日
正确答案： B
解析：采用份额赎回的原则。
17、以下关于基金估值方法的表述，错误的是( )。
A、 交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
B、 交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值
C、 对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值
D、 首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
正确答案： B
解析：交易所上市交易的债券以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值。
18、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。
A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理
B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告
C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格
D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
正确答案： C
解析：基金管理公司高级管理人员包括公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员;基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告;基金管理公司独立董事要有5年以上金融、法律或者财务的工作经历。
19、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是( )。
A、基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻
B、基金份额一旦被冻结，可对部分份额进行操作
C、基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不会冻结
D、基金份额被冻结的，被冻结部分不会产生权益
正确答案： A
解析：基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。
20、从事开放式基金代销业务的商业银行接受( )的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、机构客户
D、基金份额持有人
正确答案： A
解析：从事开放式基金代销业务的商业银行接受基金管理公司的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务
责编：jiaojiao95
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