2021年基金从业资格证《私募股权投资基金》知识点习题：股权投资基金监管机构和自律组织

　　选择题：

　　1.中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业()，促进行业发展。

　　A.开展行业自律

　　B.协调行业关系

　　C.提供行业服务

　　D.以上都是

　　[答案]D

　　2.狭义的股权投资基金监管，一般专指()对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

　　A.政府监管机构

　　B.行业自律组织

　　C.基金机构内部监督部门

　　D.社会力量

　　[答案]A

　　3.股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由()和其他基金服务机构组成。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金监管机构

　　D.金融机构

　　[答案]B

　　4.监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的()监管原则。

　　A.依法监管原则

　　B.高效监管原则

　　C.适度监管原则

　　D.审慎监管原则

　　[答案]A

　　5.在股权投资基金的服务机构中，提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是()

　　A.基金估值机构

　　B.会计事务所

　　C.律师事务所

　　D.咨询公司

　　[答案]B

　　查看解析

　　☞☞☞试题来源于华课网校基金从业资格考试题库，更多试题进入华课网校基金从业资格考试题库{章节练习+模拟试题+错题分析} ，考生随时随地在线做题。

————————————　学习题库　————————————
√证券投资基金基础知识		√基金法律法规		√股权投资基金基础知识

　　组合型选择题：

　　1.股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括()

　　I保护基金投资者合法权益

　　II防范系统性金融风险

　　III防范非系统性金融风险

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II

　　D.I、III

　　[答案]C

　　2.下列属于股权投资基金监管基本原则的是()。

　　Ⅰ依法监管原则

　　Ⅱ高效监管原则

　　Ⅲ适度监管原则

　　Ⅳ分类监管原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]B

　　3.股权投资基金具有()等特点。

　　Ⅰ.信息透明度较低

　　Ⅱ.产品设计复杂

　　Ⅲ.流动性高

　　Ⅳ.风险性较高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　4.基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于()的侵害。

　　Ⅰ.滥用客户资产

　　Ⅱ.内幕交易

　　Ⅲ.欺诈行为

　　Ⅳ.操纵行为

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D