2021年基金从业资格《私募股权投资基金》考点习题：股权投资基金的项目退出

　　1.国有企业股权非上市转让原则上通过(　)公开进行。

　　A.一级市场

　　B.产权市场

　　C.二级市场

　　D.区域股权市场

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有企业股权非上市转让原则上通过产权市场公开进行。

　　2.以下说法错误的是(　)。

　　A.创业板上市要求最近两年连续盈利

　　B.创业板上市要求最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

　　C.创业板上市要求最近三年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更

　　D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，要求依法设立且存续满两年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股份上市转让或挂牌转让退出。创业板上市要求最近两年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更。

　　3.属于清查公司财产、制订清算方案的是(　)。

　　Ⅰ.调查和清理公司财产

　　Ⅱ.制订清算方案

　　Ⅲ.提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认

　　Ⅳ.若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查清算退出的流程和方法。清查公司财产、制订清算方案：(1)调查和清理公司财产。(2)制订清算方案。(3)提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认。(4)若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院。

　　4.并购的流程主要包括以下(　)步骤。

　　Ⅰ.前期准备阶段

　　Ⅱ.尽职调查阶段

　　Ⅲ.价值评估阶段

　　Ⅳ.协商履约阶段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查并购的流程和方法。并购的流程主要包括以下几个步骤：(1)前期准备阶段;(2)尽职调查阶段;(3)价值评估阶段(4)协商履约阶段。

　　5.关于境内主板上市的要求，以下说法正确的是(　)。

　　I.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　II.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

　　III.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

　　IV.发行前股本总额不少于人民币5000万元

　　V.最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于10%

　　VI.最近一期期末不存在未弥补亏损

　　A.I、II、IV、V

　　B.II、III、VI、V

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、VI

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查主板和创业板上市基本要求。I.正确描述：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更;IV.正确描述：发行前股本总额不少于人民币3000万元;V.正确描述：最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%。

　　6.(　)又称重组上市，重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司，从而得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，原非上市公司得以间接上市。

　　A.间接上市

　　B.直接上市

　　C.IPO

　　D.转让上市

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查间接上市流程。间接上市又称重组上市，重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司，从而得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，原非上市公司得以间接上市。

　　7.国内A股IPO市场不包括(　)。

　　A.主板

　　B.四板

　　C.中小企业板

　　D.创业板

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查上市退出的主要市场。国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。

　　8.创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持(　)。

　　A.高新企业

　　B.科技企业

　　C.医药企业

　　D.自主创新企业

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查上市退出的主要市场。创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持自主创新企业。创业板市场的推出有效提高了我国资本市场运行效率及竞争力，对于丰富股权投资基金的退出渠道也发挥了重要作用。

　　9.发行人募集资金用途符合规定是指( )。

　　Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务

　　Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向

　　Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应

　　Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』A

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　　10.股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括( )。

　　Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导

　　Ⅱ.上市申报和核准

　　Ⅲ.促销和发行

　　Ⅳ.股票上市及后续

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　11.我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　『正确答案』B

　　12.我国资本市场分为( )。

　　Ⅰ.场外市场

　　Ⅱ.主板

　　Ⅲ.中小板

　　Ⅳ.创业板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』A

　　13.从卖方的角度来看，并购的流程主要包括( )步骤。

　　A.前期准备-尽职调查-价值评估-协商履约

　　B.前期准备-选择并购顾问-价值评估-协商履约

　　C.前期准备-尽职调查-准备营销材料-协商履约

　　D.前期准备-市场营销-价值评估-支付款项

　　『正确答案』A