2021年基金从业资格考试《私募股权投资基金》章节习题：行政监管_第2页

　　Ⅰ.坚守私募原则

　　Ⅱ.向合格投资者募集资金

　　Ⅲ.杜绝保底保收益

　　Ⅳ.勤勉尽责、诚信信披

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股权投资基金合规运营与非法集资的界限。综合来看，严守行业底线，坚守私募原则，向合格投资者募集资金，杜绝保底保收益，勤勉尽责、诚信信披是避免非法集资的有效方式。

　　7.不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向(　)宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的(　)宣传推介。

　　A.不特定对象;特定对象

　　B.特定对象;不特定对象

　　C.指定对象;不指定对象

　　D.不指定对象;指定对象

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查股权投资基金宣传推介的方式。不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向“不特定对象”宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

　　8.股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构(　)向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　A.任何时候可以

　　B.在特定条件下可以

　　C.不得

　　D.以上都不对

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查行政监管。股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　9.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以(　)份额或其收益权为投资标的的金融产品。

　　A.证券投资基金

　　B.私募投资基金

　　C.个人资产

　　D.股权投资基金

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查行政监管。投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。

　　10.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持(　)管理原则。

　　A.同一化

　　B.专业化

　　C.标准化

　　D.专门化

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查专业化管理原则。同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

　　11.股权投资基金管理人不得兼营(　)。

　　Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务

　　Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务

　　Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

　　Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查专业化管理原则。股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。