2020年基金从业资格证《私募股权投资基金》练习及答案12_第2页

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　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十条，募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。前述在线特定对象确定程序包括但不限于：①投资者如实填报真实身份信息及联系方式;②募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;③投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;④投资者阅读并主动确认其自身符合《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定;⑤投资者在线填报风险识別能力和风险承担能力的问卷调查;⑥募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识別能力和风险承担能力。

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　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十三条，私募基金推介材料内容除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 三项外，还包括但不限于：私募基金的名称和基金类型;私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息;中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相关诚信信息);私募基金的外包情况;私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况;私募基金收益与风险的匹配情况;私募基金的风险揭示;私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息;私募基金承担的主要费用及费率;私募基金信息披露的内容、方式及频率;明确指出该文件不得转载或给第三方传阅;中国基金业协会规定的其他内容。

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　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：①净资产不低于1000万元的机构;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

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　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三十五条，募集机构在开展私募基金募集业务过程中，挪用私募基金募集结算资金的，中国基金业协会可以视情节轻重对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。

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　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，自本公告发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

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　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

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　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员，包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等，均应当取得基金从业资格。