2020年基金从业资格考试私募股权投资基金基础备考复习题（十四）_第2页

　　11、中国证券投资基金业协会出台了( )，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道 进行了较为详细的规定。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《私募投资基金合同指引》

　　C.《私募投资基金募集行为管理办法》

　　D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　参考答案：C

　　12、关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是( )

　　A.保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

　　B.引导私募基金管理人加强内部控制

　　C.提高私募基金管理人风险防范意识

　　D.推动私募基金行业规范发展

　　参考答案：D

　　13、整个基金资产类别中，股权投资基金属于( )

　　A.低风险、低期望收益

　　B.低风险、高期望收益

　　C.高风险、低期望收益

　　D.高风险、高期望收益

　　参考答案：D

　　14、 《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定( )

　　A.合格投资者制度

　　B.登记备案制度

　　C.统一化监督管理制度

　　D.资金募集制度

　　参考答案：C

　　15、下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是( )

　　A.依法维护会员的合法权益

　　B.提供会员服务

　　C.依法对会员进行行政监管

　　D.制定和实施行业自律规则

　　参考答案：C

　　16、关于股权投资基金管理人，说法错误的是( )

　　A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

　　B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担

　　C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益

　　D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担

　　参考答案：C

　　17、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是( )

　　A.最高权力机构

　　B.总经理

　　C.法定代表人

　　D.董事会

　　参考答案：D

　　18、股权投资基金募集过程中，表述正确的是( ) 。

　　A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介

　　B.向投资者承诺投资本金有保障

　　C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介

　　D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准

　　参考答案：D

　　19、关于清算流程的说法，错误的是( )

　　A.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行

　　B.若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产

　　C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排

　　D.清算方案需提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认

　　参考答案：B

　　20、基金托管人职责不包括( ) 。

　　A.办理清算、交割事宜

　　B.基金份额登记

　　C.复核审查资产净值

　　D.开展投资监督

　　参考答案：B