2020年基金从业资格考试《股权投资基金基础知识》精选练习及答案14_第2页

　　第11 题：下列选项应该包括在私募基金风险揭示书中的内容有(　　)。

　　Ⅰ.私募基金的特殊风险

　　Ⅱ.私募基金的一般风险

　　Ⅲ.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认

　　Ⅳ.提示风险的同时对预期收益进行估测

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　第12 题：募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对基金募集结算资金专用账户的(　　)的条款。

　　A.控制权

　　B.责任划分

　　C.保障资金划转安全

　　D.以上都对

　　参考答案：D 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。

　　第13 题：进行跨境股权投资时，境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，应遵守的我国相关法律有(　　)。

　　Ⅰ.《外资企业法》

　　Ⅱ.《中外合作经营企业法》

　　Ⅲ.《证券法》

　　Ⅳ.《中外合资经营企业法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D 境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，应遵守我国《外资企业法》、《中外合作经营企业法》、《中外合资经营企业法》以及《公司法》、《证券法》等法律的规定，其投资企业所在的行业应满足《政府核准的投资项目目录》的要求。如构成对境内企业的并购行为，应遵守《关于外国投资者并购境内企业的规定》;如果目标企业为境内上市公司，还应遵守《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定。此外，投资过程中涉及的外汇业务应遵循国家关于外汇管理的法律法规规定。

　　第14 题：鉴于私募基金登记备案信息共享机制已基本建成，为加强对私募基金行业的社会监督，实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理，中国基金业协会不再出具(　　)。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。

　　A.私募基金管理人登记纸质证明

　　B.私募基金管理人登记证书

　　C.私募基金管理人登记信息

　　D.私募基金管理人登记电子证明

　　参考答案：D 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，鉴于私募基金登记备案信息共享机制已基本建成，为加强对私募基金行业的社会监督，实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。

　　第15 题：设立股份有限公司时，董事会应于创立大会结束后(　　)日内，向公司登记机关申请设立。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：C 《公司法》第九十二条规定，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送下列文件，申请设立登记：(1)公司登记申请书;(2)创立大会的会议记录;(3)公司章程;(4)验资证明;(5)法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明;(6)发起人的法人资格证明或者自然人身份证明;(7)公司住所证明。以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

　　第16 题：私募基金募集机构应当合理审慎地审查投资者如下信息(　　)。

　　Ⅰ.是否符合合格投资者标准

　　Ⅱ.是否依法履行反洗钱义务

　　Ⅲ.收入情况是否符合相应风险标准

　　Ⅳ.是否按照法律法规足额纳税

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C 《私募投资基金募集行为管理办法》第二十七条规定，募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

　　第17 题：境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批，审批机关主要是指(　　)。

　　Ⅰ.商务部门

　　Ⅱ.发展改革部门

　　Ⅲ.外汇局

　　Ⅳ.财政部门

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D 一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和商务部门。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。

　　第18 题：公司型基金的参与主体主要为(　　)。

　　A.投资者和基金托管人

　　B.投资者和基金管理人

　　C.基金托管人和基金管理人

　　D.以上都是

　　参考答案：B 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。

　　第19 题：股份有限公司监事会的成员不得少于(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B 《公司法》第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　第20 题：公开募集基金的基金管理人应当建立的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报(　　)备案。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证券投资基金业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D 《证券投资基金法》第十七条规定，公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。