2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：合规风险

　　[单选题]合规风险的主要种类包括()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　参考答案：C

　　[单选题]()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

　　A.市场风险

　　B.合规风险

　　C.操作风险

　　D.信用风险

　　参考答案：B

　　[单选题]合规风险的主要种类不包括()。

　　A.投资合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.投机合规性风险

　　D.信息披露合规性风险

　　参考答案：C

　　[单选题]信息披露合规性风险管理主要措施包括()。

　　A.建立信息披露风险责任制

　　B.对宣传推介材料进行合规审核

　　C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

　　D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

　　参考答案：A

　　[单选题]关于反洗钱合规性风险表述错误的是()。

　　A.违反公平交易原则

　　B.违反相关法律法规

　　C.利用相同身份进行非法资金转移

　　D.违反公司内部规章

　　参考答案：C

　　[单选题]以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

　　A.从严监控客户核 心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

　　B.对宣传推介材料进行合规审核

　　C.建立信息披露风险责任制

　　D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

　　参考答案：A

　　[单选题]合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受()的风险。

　　A.法律制裁

　　B.监管处罚

　　C.重大财务损失和声誉损失

　　D.以上都是

　　参考答案：D

　　[单选题]声誉风险是指由基金管理人()导致利益相关方对公司负面评价的风险。

　　A.经营

　　B.管理

　　C.外部事件

　　D.以上都是

　　参考答案：D

　　[单选题]基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，()受到处罚和声誉损失的风险。

　　A.对基金投资者形成误导

　　B.对基金行业造成不良声誉

　　C.对资本市场造成系统风险

　　D.A和B

　　参考答案：D

　　[单选题]利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的()。

　　A.投资合规性风险

　　B.销售合规性风险

　　C.信息披露合规性风险

　　D.反洗钱合规性风险

　　参考答案：A

　　☞☞☞更多基金从业资格考试问题可以进入华课网校基金从业资格考试微信备考群咨询。

　　扫码进群