2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：合规管理的主要内容

　　[单选题]一般来说，基金管理人的合规审核不包括()。

　　A.制定合规审核机制

　　B.确定合规审查人员

　　C.合规审核调查

　　D.合规审核评价

　　参考答案：B

　　[单选题]基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，其具体内容不包括()。

　　A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

　　B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

　　C.代表有需要的客户履行职责

　　D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

　　参考答案：C

　　[单选题]合规政策内容不包括()。

　　A.合规管理部门的功能和职责

　　B.合规管理部门的权限

　　C.合规负责人的合规管理职责

　　D.管理层薪酬

　　参考答案：D

　　[单选题]()负责贯彻执行合规政策。

　　A.各业务部门

　　B.合规与风险控制部

　　C.公司经理层

　　D.公司管理层

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容，说法错误的是()。

　　A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

　　B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

　　C.案例警示教育

　　D.先进事迹激励教育

　　参考答案：D

　　[单选题]合规检查的主要目标是制度、()和流程的执行情况。

　　A.系统

　　B.程序

　　C.规章

　　D.计划

　　参考答案：B

　　[单选题]基金管理人合规管理的具体内容不包括()。

　　A.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂

　　B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

　　C.检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险

　　D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持

　　参考答案：B

　　[单选题]基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向()汇报。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.合规与风险管理委员会

　　D.监事会

　　参考答案：A

　　[单选题]基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。

　　A.全 程、静态

　　B.全 程、动态

　　C.重点、静态

　　D.重点、动态

　　参考答案：B

　　[单选题]基金管理人的合规管理主要涉及()等内容。

　　A.风险控制

　　B.公司治理

　　C.投资管理

　　D.以上都是

　　参考答案：D

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