2021年基金从业资格证《基金法律法规》习题：合规管理概述

　　[单选题]基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。

　　A.成熟性

　　B.协调性

　　C.独立性

　　D.客观性

　　参考答案：A

　　[单选题]下列关于合规管理的概念，说法有误的是()。

　　A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为

　　B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

　　C.合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

　　D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

　　参考答案：B

　　[单选题]合规管理的意义不包括()。

　　A.帮助基金管理人控制所有风险

　　B.减少违规处罚导致的损失

　　C.减少由于声誉风险导致的潜在损失

　　D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义

　　参考答案：A

　　[单选题]合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的()。

　　A.独立性原则

　　B.公正性原则

　　C.专业性原则

　　D.协调性原则

　　参考答案：D

　　[单选题]合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括()。

　　A.立法机关和证监会发布的基本法律规则

　　B.公司章程所制定的各种法规

　　C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

　　D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

　　参考答案：B

　　[单选题]合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。

　　A.独立性原则

　　B.客观性原则

　　C.专业性原则

　　D.协调性原则

　　参考答案：C

　　[单选题]合规管理部门的独立性包含的要素有()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]基金管理人合规管理的目标主要包含()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

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